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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-3 證券商高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#104466
> 試題詳解
5. 下列何者非為證券交易法所稱之有價證券?
(A)政府債券
(B)新股認購權利證書
(C)公司股票
(D)商業本票
答案:
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統計:
A(33), B(27), C(5), D(625), E(0) #2818469
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2021/12/20
#5269916
證券交易法 第 6 條本法所稱有價證券,...
(共 137 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/10
私人筆記#4382696
未解鎖
本法所稱有價證券,指政府債券、公司股票、...
(共 126 字,隱藏中)
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6. 證券商每設置一分支機構,應增提多少營業保證金? (A)新臺幣一百萬元 (B)新臺幣二百萬元 (C)新臺幣五百萬元 (D)新臺幣三千萬元
#2818470
7. 依公開發行公司審計委員會行使職權辦法,審計委員會應至少__召開一次? (A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年
#2818471
8. 公司採用「總括申報制」發行公司債,應於預定期間發行完成,其預定期間得為多長? (A)申報生效日起不得超過 1 年 (B)申報生效日起不得超過 2 年 (C)自申報日起 3 年 (D)自申報日起 5 年
#2818472
9. 依「證券交易法」規定,下列有關私募有價證券之敘述,何者正確? (A)私募普通公司債,其發行總額,除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外,不得 逾全部資產減去全部負債餘額之百分之二百 (B)私募對象有條件限制,且其人數不得超過 30 人 (C)有價證券私募之應募人 2 年內原則上不得再行賣出 (D)有價證券之私募及再行賣出,不得為一般性廣告或公開勸誘之行為
#2818473
10. 綜合證券商之最低實收資本額應為新臺幣(沒有分支機構): (A)3 億元 (B)10 億元 (C)20 億元 (D)30 億元
#2818474
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