5. 以下何者較不可能是高洗錢資恐之職業或行業？(A)證券投資顧問(B)從事 ..-阿摩線上測驗

上一題

5. 以下何者較不可能是高洗錢資恐之職業或行業？
(A)證券投資顧問
(B)從事密集性現金交易業務
(C)會計師、律師、公證人
(D)易被運用為持有個人資產之公司或信託

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難度： 簡單

最佳解!
	CC 高三下 (2021/05/14) 銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引依據銀行所定義之各職業與行業的洗錢風險，決定客戶職業與行業的風險評分。高風險行業如從事密集性現金交易業務、或屬易被運用於持有個人資產之公司或信託等。洗錢防制法第5條本法所稱指定之非金融事業或人員，指從事下列交易之事業或人員：一、銀樓業。二、地政士及不動產經紀業從事與不動產買賣交易有關之行為。三、律師、公證人、會計師為客戶準備或進行下列交易時：（一）買賣不動產。（二）管理客戶金錢、證券或其他資產。（三）管理銀行、儲蓄或證券帳戶。（四）有關提供公司設立、營運或管理之資.....看完整詳解檢舉

	1F 喵喵e 大四上 (2020/11/15) 指定之非金融事業或人員監理機關如下： • ... (內容隱藏中) 查看隱藏文字
	2F 莫忘初衷高二上 (2021/03/11) 請問這是依據哪個法條呢為什麼不是c 檢舉

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