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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-3 證法乙科專業科目測驗試題#69282
> 試題詳解
5. 依「公司法」規定,發行人募集與發行無擔保公司債之總額,不得逾公司現有全部資產減去 全部負債及無形資產後之餘額的多少比例?
(A)二分之一
(B)三分之一
(C)四分之一
(D)五分之一
答案:
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統計:
A(118), B(9), C(1), D(4), E(0) #1799632
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/29
私人筆記#4478062
未解鎖
法規名稱: 證券交易法 EN 第...
(共 316 字,隱藏中)
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6. 依現行「證券交易法」之規定,公司設置審計委員會者,其成員為何? (A)由全體獨立董事組成 (B)獨立董事一人與常務董事二人 (C)獨立董事二人與常務董事一人 (D)獨立董事三人與常務董事二人
#1799633
7. 任何人單獨或與其他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之十之股份者, 應於取得後幾日內向證券主管機關申報? (A)二日內 (B)五日內 (C)十日內 (D)十五日內
#1799634
8. 「證券交易法」第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者? (A)該內線交易行為之相對人 (B)因該股票之交易而受有損害之人 (C)就該股票有交易行為之善意投資人 (D)當日就該股票善意從事相反買賣之人
#1799635
9. 證券商為因應緊急資金週轉向非金融保險機構借款,應於事實發生之日起幾日內向金融監督 管理委員會申報? (A)五日 (B)四日 (C)三日 (D)二日
#1799636
10. 證券商經營期貨交易輔助業務者,以接受幾家期貨商之委任為限? (A)一家 (B)二家 (C)三家 (D)五家
#1799637
11. 經營二種以上證券業務者,其營業保證金應如何計算? (A)依經營種類取最高額者繳納即可 (B)依經營種類併計之 (C)依經營種類取最高額者,再分經營項目為兩項或三項補繳一千萬或二千萬 (D)選項ABC皆非
#1799638
12. 證券交易所之業務為何? (A)辦理融資融券 (B)集中保管有價證券 (C)經營供給有價證券集中交易市場 (D)提供投資人證券投資之意見
#1799639
13. 依法同意其上市之有價證券,發行有價證券之機構應與臺灣證券交易所訂立何種契約? (A)使用有價證券集中交易市場契約 (B)使用有價證券店頭交易市場契約 (C)有價證券上市契約 (D)有價證券上櫃契約
#1799640
14. 仲裁庭認定仲裁達於可為判斷之程度者,依當事人聲明之事項,應於幾日內作成判斷書? (A)十日 (B)十五日 (C)十四日 (D)七日
#1799641
15. 「證券交易法」中操縱行為之「散布流言」罪,如某人甲利用記者行諸文字報導,記者並未 求證即將之報導,則: (A)甲仍構成「散布流言」罪 (B)甲不構成「散布流言」罪 (C)記者構成「散布流言」罪 (D)並無不法行為可言
#1799642
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