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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#107677
> 試題詳解
5. 證券投資顧問事業提供證券投資人專業之諮詢服務,為證券服務事業之ㄧ環,其與約定諮詢顧問相 對人間之法律關係為何?
(A)僱傭
(B)委任
(C)承攬
(D)經紀
答案:
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統計:
A(14), B(156), C(4), D(32), E(0) #2913432
私人筆記 (共 1 筆)
C L
2022/08/30
私人筆記#4536176
未解鎖
第 10 條 證券投資顧問事業接受客...
(共 62 字,隱藏中)
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相關試題
6. 甲股份有限公司實收資本新臺幣六百億元,成立十年餘,至今仍未公開發行。試問以下何者正確? (A)依公司法之規定,該公司至今未公開發行股票,應屬違法 (B)依公司法之規定,該公司應由股東會決定是否公開發行 (C)依公司法之規定,該公司應由董事會決定是否向證券主管機關申請公開發行 (D)依公司法之規定,該公司應立即補辦公開發行程序
#2913433
7. 關於證券投資信託事業募集基金投資於次順位公司債或次順位金融債券,應遵守之相關規定,下列 敘述,何者正確? (A)以投資未上市或未上櫃之次順位公司債或次順位金融債券為限 (B)每一基金投資任一公司所發行次順位公司債或次順位金融債券之總額,不得超過該公司該次(如 有分券指分券後)所發行次順位公司債或次順位金融債券總額之百分之十 (C)投資之次順位公司債或次順位金融債券應先向主管機關申報生效 (D)以投資公營事業所發行之次順位公司債或次順位金融債券為限
#2913434
8. 已依證券交易法發行股票公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股 東,每一交易日轉讓股數未超過多少股者,免予向主管機關申報? (A)一萬股 (B)二萬股 (C)三萬股 (D)五萬股
#2913435
9. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行人履行認股權義務時,關於股票發行價格下列 之限制規定,何者正確? (A)必須受公司法第 140 條關於股票發行價格規定之限制 (B)不受公司法第 140 條關於股票發行價格不得低於票面金額規定之限制 (C)股票發行價格必須低於票面金額規定之限制 (D)關於股票發行價格與票面金額毫無限制
#2913436
10. 甲證券投顧公司實收資本額新臺幣一億六千五百萬,則其經營全權委託投資業務,依法應提存營業 保證金多少元? (A)新臺幣一千萬 (B)新臺幣一千六百五十萬 (C)新臺幣一千五百萬 (D)新臺幣二千萬
#2913437
11. 證券投資顧問事業接受客戶委任,對證券投資或交易有關事項提供分析意見或推介建議時,應注意 哪些事項? (A)僅雙方約定意思一致即可 (B)應訂定書面證券投資顧問契約 (C)書面證券投資顧問契約應報經請主管機關核准 (D)依民法通用契約標準範本為遵循
#2913438
12. 證券投資信託事業之負責人與業務人員,其本人、配偶、未成年子女及被本人利用名義交易者,買 賣其所屬證券投資信託事業發行之基金,下列何項規定不正確? (A)申購其所服務公司發行之開放式基金,應受最低持有期間內不得請求買回之限制,其最低持有期 間,已成立基金為每筆申購日起算 (B)申購其所服務公司發行之開放式基金,應受最低持有期間內不得請求買回之限制,其最低持有期 間,自新募集基金成立日起算 (C)申購其所服務公司發行之開放式基金,應受最低持有期間內不得請求買回之限制,其最低持有期 間,除主管機關或契約另有規定外,為三個月 (D)不得買賣其所屬證券投資信託事業發行之封閉式基金
#2913439
13. 依現行「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」規定,下列何者可擔任證券投資顧問事業 在電視上解盤分析之從業人員? (A)曾擔任證券投資信託基金經理人工作經驗二年以上者 (B)大學財金系教授 (C)參加證券投資信託暨顧問事業同業公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者 (D)在國外取得證券分析師資格,並有一年以上實際經驗
#2913440
14. 依證交法規定,公司買回之股份,除為維護公司信用及股東權益所必要之買回,並辦理銷除股份者 外,其餘情形所買回之股份,應於買回之日起幾年內將其轉讓?逾期未轉讓者,視為公司未發行股 份,並應辦理變更登記。 (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#2913441
15. 證券投資顧問事業之經手人員為每筆個人交易買賣前,應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管 核准,但為下列何種投資或交易標的,不在此限? (A)開放型基金受益憑證 (B)國內上市公司股票 (C)具股權性質之衍生性商品 (D)國內上櫃公司股票
#2913442
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