阿摩線上測驗
登入
首頁
>
防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
>
109年 - 109-4 防制洗錢與打擊資恐專業人員:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#93935
> 試題詳解
5. 金融機構及指定之非金融事業或人員應進行確認客戶身分程序,並留存其確認客戶身分程序所得資料; 其資料保存期間,依法應自業務關係終止時起,至少保存幾年?
(A)一年
(B)三年
(C)五年
(D)十年
答案:
登入後查看
統計:
A(8), B(20), C(2424), D(14), E(0) #2555153
詳解 (共 1 筆)
Yan Chi Peng
B1 · 2021/06/04
#4773693
依洗錢防制法第七條第二項:確認客戶身分程...
(共 70 字,隱藏中)
前往觀看
2
0
私人筆記 (共 1 筆)
domybest
2020/12/08
私人筆記#2691319
未解鎖
金融機構防制洗錢辦法 第 12 條 ...
(共 185 字,隱藏中)
前往觀看
1
0
相關試題
1. 下列國際組織中,何者曾經在 2009 年對於全球每年洗錢金額進行研究,估計該年犯罪所得約占全球 GDP 的 3.6%? (A)世界銀行 (B)亞太防制洗錢組織 (C)聯合國毒品及犯罪辦公室 (D)國際貨幣基金
#2555149
2. 金融機構關於國外重要政治性職務人士(PEPs)審查,下列敘述何者正確? (A)對於國外 PEPs 的審查必須其身分為實質受益人才需要另採取較嚴厲的措施 (B)獲得高階主管核准後才能建立業務關係 (C)有限度的持續監控交易,例如購買台灣的債券 (D)特別助理非屬「有密切關係之人」
#2555150
3. 辦理防制洗錢及打擊資恐之作業,對於確認客戶身分之時機,不包括下列何者? (A)與客戶建立業務關係時 (B)進行臨時性轉帳超過指定門檻 (C)對於過去取得客戶身分資料之真實性或妥適性有所懷疑時 (D)客戶申請新臺幣一萬元的匯款交易
#2555151
4. 保險公司懷疑客戶甲之交易可能涉及洗錢或資恐,且合理相信執行確認客戶身分程序可能對客戶洩露訊 息時,保險公司應如何處理為正確? (A)明白告知客戶公司所懷疑之事項,懇請客戶坦白告知 (B)縱然可能對客戶洩露訊息,仍應執行確認客戶身分程序 (C)執行確認客戶身分程序並告知客戶公司可能會將其申報 (D)保險公司得不執行確認客戶身分程序,而改以申報疑似洗錢或資恐交易處理
#2555152
6. 依洗錢防制法規定,如要申報與通報應向下列何單位為之? (A)中央銀行 (B)金管會銀行局 (C)法務部調查局 (D)航警局
#2555154
7. 下列何者為我國法令所認定之 PEPs? (A)海軍上校的配偶 (B)里長伯的女兒 (C)中油董事長的叔叔 (D)駐外大使的岳母
#2555155
8. 我國在 105 年 12 月 28 日修正公布洗錢防制法,提升洗錢犯罪之追訴可能性,下列敘述何者錯誤? (A)將洗錢三階段都納入洗錢行為的定義 (B)將洗錢行為分為為自己洗錢以及為他人洗錢兩種態樣 (C)特定犯罪所得之認定,不以其所犯特定犯罪經有罪判決為必要 (D)洗錢犯罪之特定犯罪大幅放寬為最輕本刑為六月以上有期徒刑以上之刑之罪
#2555156
9. 保險業應取得人壽保險之保險受益人資訊時,應採取之措施,下列敘述何者為非? (A)姓名或名稱 (B)身分證明文件號碼 (C)地址 (D)註冊設立日期
#2555157
10. 防制洗錢採用風險基礎法之影響,下列敘述何者錯誤? (A)犯罪集團易於迴避,而採用其他湊錢手法 (B)金融機構將以風險評估之結果採取相應之作為 (C)作法比以往以規則為基礎之方式困難 (D)不可任意貿然推出新產品,須在推出之前,先評估風險
#2555158
11. 洗錢防制規定對於一個國家而言,能增加效率及信任度並推動商業活動,係代表下列哪一種秩序為最重 要的指標? (A)社會秩序 (B)金流秩序 (C)交通秩序 (D)國防秩序
#2555159
相關試卷
114年 - 114-4 (財)證券暨期貨市場發展基金會辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#134802
2025 年 · #134802
114年 - 114 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#133746
2025 年 · #133746
114年 - 114-2 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#127523
2025 年 · #127523
114年 - 114-1 台灣金融研訓院辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#125962
2025 年 · #125962
113年 - 113-4 (財)證券暨期貨市場發展基金會辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#124174
2024 年 · #124174
113年 - 113-3 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#123389
2024 年 · #123389
113年 - 113 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#121020
2024 年 · #121020
113年 - 113 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#119208
2024 年 · #119208
112年 - 112-4 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#117808
2023 年 · #117808
112年 - 112-3 台灣金融研訓院辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#116919
2023 年 · #116919