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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-4 高級業務員 ︰證券交易相關法規與實務#93752
> 試題詳解
5. 關於公司監察人之監察權行使,下列何者為正確?
(A)監察人認為必要時,應先以書面敘明理由後,始能調查公司業務及財務狀況
(B)監察人調查公司財務狀況,應經公司同意,始能委託會計師審核
(C)監察人有二人以上時,應共同行使監察權
(D)選項ABC敘述皆不正確
答案:
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統計:
A(1), B(0), C(0), D(2), E(0) #2549234
私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/17
私人筆記#7443629
未解鎖
公司法 第 220...
(共 63 字,隱藏中)
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6. 甲上市公司新任董事 A 就任滿三個月發現公司股價持續上漲,擬申報轉讓於交易市場之非特定人, 應如何辦理? (A)經主管機關核准 (B)申報生效後 (C)僅可對特定人轉讓 (D)不得轉讓
#2549235
7. 會計師於內容存有重大虛偽不實或錯誤情事之公司財務報告,未依有關法規規定與一般公認審計準 則查核,致未予敘明者,可處幾年以下有期徒刑? (A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
#2549236
8. 得擔任公司債債權人之受託人,以下列那一個所列事業為限? (A)證券商 (B)證券集中保管事業 (C)證券投資信託事業 (D)金融或信託事業
#2549237
9. 第一上市(櫃)公司辦理現金增資發行新股,至少應提撥發行新股總額之多少比率,對外公開發行? (A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之十 (D)百分之五十
#2549238
10. 依證券交易法之規定,私人間直接讓受不超過一交易單位之私募有價證券,前後二次讓售之行為, 不得少於幾個月? (A)2 個月 (B)3 個月 (C)4 個月 (D)6 個月
#2549239
11. 已依證券交易法發行有價證券之公司發行新股時,如依公司法第二百七十三條公告之股款繳納期限在___以上者,認股人逾期不繳納股款,即喪失其權利? (A)一個月 (B)二十日 (C)十五日 (D)十日
#2549240
12. 發行人申報募集與發行有價證券時,若簽證會計師出具無法表示意見或否定意見之查核報告時,主管機關可作何種處分? (A)退回其案件 (B)要求補件 (C)請會計師重新表示意見 (D)撤銷發行人已申報生效之案件
#2549241
13. 公司發行新股時,應保留原發行新股總額百分之十至十五之股份由公司員工承購,此原則不適用於 下列何種情形? (A)公營事業發行新股時 (B)合併他公司發行新股時 (C)轉換公司債轉換為股份而發行新股時 (D)選項ABC皆不適用
#2549242
14. 公開發行股票之公司已依證券交易法第十四條之四之規定,選擇設置審計委員會者。審計委員會應 由全體獨立董事組成,其人數不得少於多少人,且至少應有多少人須具備會計或財務專長者擔任? (A)獨立董事二人;具備會計或財務專長者一人 (B)獨立董事三人;具備會計或財務專長者二人 (C)獨立董事四人;具備會計或財務專長者三人 (D)獨立董事三人;具備會計或財務專長者一人
#2549243
15. 下列何種有價證券為證券交易法所規範之短線交易歸入權及內線交易所稱「具有股權性質之其他有價證券」? (A)可轉換公司債 (B)認購(售)權證 (C)臺灣存託憑證 (D)選項ABC皆是
#2549244
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