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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-4 高級業務員 ︰證券交易相關法規與實務#93752
> 試題詳解
5. 關於公司監察人之監察權行使,下列何者為正確?
(A)監察人認為必要時,應先以書面敘明理由後,始能調查公司業務及財務狀況
(B)監察人調查公司財務狀況,應經公司同意,始能委託會計師審核
(C)監察人有二人以上時,應共同行使監察權
(D)選項ABC敘述皆不正確
答案:
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統計:
A(1), B(0), C(0), D(2), E(0) #2549234
私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/17
私人筆記#7443629
未解鎖
公司法 第 220...
(共 63 字,隱藏中)
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19. 證券經紀商在每年稅後盈餘項下,應提存下列何者? (A)違約損失準備 (B)特別盈餘公積 (C)交割結算基金 (D)營業保證金
#2549248
20. 證券商客戶委託買賣有價證券逾越其投資能力時,證券商應採何種措施? (A)委託人提供適當之擔保,仍拒絕其委託 (B)由營業經理決定是否接受其委託 (C)委託人未提供適當之擔保,得拒絕其委託 (D)報由主管機關核定
#2549249
21. 證券商經營自行買賣外國債券業務,非屬自有資金投資或避險需求者,除應經中央銀行許可外,還 需依下列何者之規定辦理? (A)投資人保護中心 (B)台灣證券交易所 (C)櫃買中心 (D)集保公司
#2549250
22. 現行我國信用交易制度為: (A)銀行代辦 (B)證金事業獨占 (C)證券商獨占 (D)證券金融公司與證券商共同辦理之雙軌制
#2549251
23. 有價證券買賣融資融券額度、期限及融資比率、融券保證金成數,由主管機關商經何機關同意後定之? (A)經濟部商業司 (B)中央銀行 (C)行政院金管會銀行局 (D)經建會
#2549252
24. 甲意圖提升 A 上市公司股票交易價格,故意散布各種不實流言,而市場不知情之投資人因而買進, 然甲無 A 公司之股票亦非其內部人,問甲有無可能成立任何法律責任? (A)甲絕無任何責任 (B)甲可能構成短線交易責任(證交法§157) (C)甲可能構成操縱行為責任(證交法§155) (D)甲可能構成內線交易責任(證交法§157-1)
#2549253
25. 我國目前證券投資信託事業所發行的證券投資信託基金屬於: (A)契約型 (B)公司型 (C)債權型 (D)選項ABC皆非
#2549254
26. 證券投資信託契約終止後,原則上應於多少時間內辦理清算證券投資信託基金? (A)二個月內 (B)三個月內 (C)四個月內 (D)六個月內
#2549255
27. 下列何種行為,依現行證券投資信託及顧問法所科處之刑事責任最輕? (A)經營證券投資信託業務對公眾或受益人之詐欺行為 (B)經營全權委託投資業務對公眾或客戶之詐欺行為 (C)對證券投資信託事業董事交付不正利益 (D)證券投資信託事業之經理人對於違背職務之行為,收受不正利益
#2549256
28. 有關證券交易爭議之仲裁,在法律上適用優先順序為何? (A)仲裁法優先於證券交易法 (B)證券交易法優先於仲裁法 (C)民法優先於證券交易法 (D)民事訴訟法優先於證券交易法
#2549257
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