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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#83571
> 試題詳解
50. 當信用帳戶的擔保維持率不足,證券商通知補繳差額後__個營業日內未補繳足夠金額,可能將面臨「斷頭」?
(A)1
(B)2
(C)3
(D)5
答案:
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統計:
A(194), B(2249), C(217), D(184), E(0) #2205156
詳解 (共 1 筆)
阿胖胖
B1 · 2020/04/06
#3866985
第二十條 本公司應逐日對委託人信用帳...
(共 1917 字,隱藏中)
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97、 ( ) 委託人信用帳戶之整戶擔保維持率低於規定比率者,委託人應於授信單位通知補繳差額送達之日起至遲幾個營業日內補繳之? (A) 一個 (B) 二個 (C) 三個 (D) 四個
#1101627
36. 委託人信用帳戶之整戶擔保維持率低於規定比率者,委託人應於授信單位通知補繳差額送達之日起至遲幾個營業日內補繳之? (A)一個 (B)二個 (C)三個 (D)四個
#2025207
38. 當信用帳戶的擔保維持率不足,證券商通知補繳差額後 個營業日內未補繳足夠金額,可 能將面臨「斷頭」? (A)1 (B)2 (C)3 (D)5
#2342997
44. 當信用帳戶的擔保維持率不足,證券商通知補繳差額後幾個營業日內未補繳足夠金額,可能將 面臨「斷頭」? (A)1 個 (B)2 個 (C)3 個 (D)5 個
#3089959
49.當信用帳戶的擔保維持率不足,證券商通知補繳差額後幾個營業日內未補繳足夠金額,可能將面臨「斷頭」? (A)1 個 (B)2 個 (C)3 個 (D)5 個
#3292652
48.當信用帳戶的擔保維持率不足,證券商通知補繳差額後幾個營業日內未補繳足夠金額,可能將面臨「斷頭」? (A)1 個 (B)2 個 (C)3 個 (D)5 個
#3359923
1. 證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業,應具備之條件有哪些? (A)營業滿三年 (B)實收資本額不少於新臺幣三億元 (C)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額 (D)選項A、B、C皆是
#2205157
2. 有關期貨信託事業之基金經理人之條件,下列何者有誤? (A)從事基金之經營管理業務 (B)從事執行基金之交易及投資業務 (C)須向期貨公會登記為基金經理人 (D)須取得期貨交易分析人員資格
#2205158
3. 期貨信託事業之資金,不得貸與他人、購置非營業用之不動產或移作他項用途。非屬經營業務 所需者,其資金運用下列何者不包括在內? (A)購買符合主管機關規定條件及一定比率之期貨信託基金或證券投資信託基金受益憑證 (B)購買國內政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券 (C)購買連結式商品 (D)國內之銀行存款
#2205159
4. 下列何者為主管機關獎勵或表揚期貨信託事業業務員之事由? (A)為健全業務發展,在整合資產管理服務上有顯著績效者 (B)發現市場不法違規行為,立即向主管機關舉發,經查明屬實者 (C)以撰寫研究報告方式,對主管機關發展期貨市場提供建言,經主管機關採行者 (D)選項A、B、C皆正確
#2205160
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