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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-3 證券交易相關法規與實務乙科測驗試題:證券交易相關法規與實務#104468
> 試題詳解
50. 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少?
(A)千分之零點二八
(B)千分之一點四二五
(C)千分之一
(D)千分之三
答案:
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統計:
A(5), B(545), C(24), D(26), E(0) #2818614
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2021/12/21
#5271356
證券經紀商受託買賣有價證券辦法 第...
(共 140 字,隱藏中)
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1. 投信事業募集投信基金,經申請核准或申報生效後,除金管會另有規定外,須符合下列何者條件及一定規模後,始得辦理追加募集?(A)申請(報)日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准或申報生效發行單位數之比率達 80%以上 (B)自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿二個月 (C)自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿三個月 (D)自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿六個月
#2818615
2. 「投信公司應以善良管理人之注意及具專業度之謹慎方式管理客戶委託之資產,於內部建 立職能區隔機制,使員工各盡其職務上應盡之注意義務。」以上敘述為其應遵守基本原則 中之何項? (A)忠實義務原則 (B)誠信原則 (C)專業原則 (D)管理謹慎原則
#2818616
3. 投信事業或投顧事業經營全權委託投資業務,與客戶簽訂全權委託投資契約,以下敘述何 者正確? (A)得接受共同委任或信託,但以三人為限 (B)契約應載明客戶為公開發行公司之董事、監察人、經理人或 10%以上之股東,其股權異 動之有關法律責任 (C)委託投資資產應於簽約後十日內分次存入全權委託保管機構 (D)選項ABC皆是
#2818617
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