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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德501-550#122184
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507 下列何者屬於證券商及其從業人員執行業務應遵守的執業道德規範?
(A)忠實執行 工作,並以事實為根據
(B)以政府的法令及公司內部管理規章的規定為準則,嚴明紀 律,保守機密
(C)公司與員工、員工與員工、公司與客戶、員工與客戶間互相尊重, 相互配合
(D)以上皆是
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統計:
A(1), B(2), C(0), D(713), E(0) #3297580
詳解 (共 1 筆)
Annie
B1 · 2025/08/23
#6620444
證券商及從業人員的執業道德...
(共 157 字,隱藏中)
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相關試題
508 證券商之從業人員日常執行業務應該遵守何種規定?(A)遵守政府的相關法令規定 (B)若遇到利益衝突事項,應主動向上級報告(C)遵守公司所制訂的內部管理規章制 度(D)以上皆是
#3297581
509 資本市場是信用市場,市場參與者相互間的信用是市場存在的基礎及價值,因此,證券交易法對於破壞市場信用的行為,通常會處以最嚴厲的處分,下列何者不屬於破壞市場信用的行為?(A)內線交易(B)人為操縱股價(C)員工加班不依法給加班費 (D)有價證券之募集、發行、私募或買賣有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為
#3297582
510 下列何者非為充實與增進證券及金融業務人員專業的作法?(A)參加軍事訓練(B)參 加公司內部舉辦或外部專業機構辦理之職前訓練(C)持續定期參加公司內部舉辦及 外部專業機構辦理之在職訓練(D)各種相關證券及金融業專業證照之取得
#3297583
511 下列何者為確保證券商從業人員在公司遵守法令執行業務的作法?(A)設置法令遵 循單位專責負責推動(B)對公司員工施以適當合宜的法規訓練(C)內部稽核單位將公 司法令遵循制度執行情形列入查核(D)以上皆是
#3297584
512 以下敘述何者為是?(A)法規過於專業,經辦人員毋須了解法規(B)公司主管要求時, 經辦再更新法規即可(C)經辦人員應隨時注意業務相關法規之更新(D)以上皆非
#3297585
513 下列何者須符合法定之人員資格條件?(A)信託業務人員(B)信託管理人員(C)信託督 導人員(D)以上皆是
#3297586
514 有關人員資格之規定,以下所述何者為錯誤的?(A)信託業僱用業務人員雖未符合資 格得予試用(B)信託業僱用新員工時應考量是否具有資格(C)信託業應取得新進員工 符合資格證明文件(D)未符合相關資格不得調派擔任信託業務人員
#3297587
515 以下何者非屬自律範圍?(A)核准營業項目(B)廣告自律規範(C)會員財務或業務之查 核及輔導(D)訂定各業自律公約
#3297588
516 違反會員自律公約之處置,下列何者為非?(A)先請示主管機關,核准後再處置(B)由 各業公會依規定辦理(C)依自律公約規定處分(D)處分報經各公會理事會決議後執行 並報知主管機關
#3297589
517 違反會員自律公約之處分,以下何者為非?(A)處以違約金(B)停止其應享有之部分 或全部權益(C)責令會員對其所屬人員為適當之處分(D)終止會員營業執照
#3297590
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