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證照◆金融職業道德
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107年 - 證照◆金融職業道德501-600#72071
> 試題詳解
519 金融從業人員應遵守守法原則,故:
(A)可從事內線交易
(B)不得有違反或幫助 他人違反法令之行為
(C)可洩露客戶資料
(D)可違反相關規定
答案:
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統計:
A(0), B(398), C(3), D(0), E(0) #1876003
詳解 (共 1 筆)
Annie
B1 · 2025/09/01
#6631869
守法原則要求金融從業人員必須了解並遵...
(共 363 字,隱藏中)
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520 下列何者不得擔任票券金融公司之董事或經理人? (A)該票券金融公司監察人二 親等以內之血親 (B)該票券金融公司監察人一親等以內之姻親 (C)該票券金融公 司監察人之配偶 (D)以上皆是
#1876004
521 下列何者不屬於洗錢防制法所稱金融機構? (A)票券金融公司 (B)證券集中保管事業 (C)人力銀行 (D)信用卡公司
#1876005
522 金融從業人員在工作場所,下列何者行為不在限制範圍內? (A)恐嚇 (B)合作 (C)歧視 (D)騷擾
#1876006
523 金融從業人員之職業道德不包含下列何者? (A)保護公司資產 (B)保守客戶秘密 (C)個人利益至上 (D)誠信、客觀
#1876007
524 何者為金融從業人員應有之表現? (A)知悉公司有重大舞弊案件,應循正當管道向 上級通報 (B)從事不當授信、涉及嚴重違反授信原則之業務 (C)知悉公司財務及 業務重大缺失,未向公司內部稽核部門報告 (D)為自己或第三人不法之利益,損害 公司之利益
#1876008
525 身為金融從業人員應共同信守基本之職業道德不包括下列何者? (A)守法原則 (B)誠實原則 (C)主觀性原則 (D)保密原則
#1876009
526 金融從業人員依據洗錢防制法之規定,不得有下列何種行為? (A)掩飾或隱匿因自 己或他人重大犯罪所得財物或財產上利益者 (B)收受、搬運、寄藏或收買他人因重 大犯罪所得財物或財產上利益者 (C)洩露或交付關於申報疑似洗錢交易或洗錢犯 罪嫌疑之文書、圖畫、消息或物品者 (D)以上皆是
#1876010
527 金融從業人員應如何強化自身之法律知識且養成自律精神? (A)不定期檢視相關 法令之規定,留意是否有更改與增訂之法律規範 (B)參與職業公會所舉辦之在職訓 練 (C)秉持守法、誠信原則,在所從事之業務行為上建立誠信與專業精神 (D)以上皆是
#1876011
528 金融從業人員之自律行為何者為非? (A)未經許可,不得在公司工作時間內,兼任 公司以外之任何職務 (B)對於公司各項文件、函電、簿冊、圖表、典章制度、公物 等,得以攜出並對外談論 (C)對職務上所獲悉之任何未經公司同意公開之營業資訊 負有絕對保密義務 (D)非經主管許可,不得擅自對外發表任何有關公司業務之意見 第 37 頁, 共 43 頁
#1876012
529 金融服務業內部應加強宣導職業道德觀念,並且鼓勵員工於懷疑或發現有人違反法 令規章或道德行為準則時之處理,下列何者不適當? (A)隱忍不報 (B)向監察人報告 (C)向經理人報告 (D)向內部稽核主管報告
#1876013
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