阿摩線上測驗
登入
首頁
>
防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
>
110年 - 110-2 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題(上午):防制洗錢與打擊資恐法令及實務#100580
> 試題詳解
52.下列何者不是洗錢防制法中「指定之非金融機構或人員」?
(A)律師為客 戶準備或進行不動產買賣時
(B)地政士從事與不動產買賣交易有關之行為時
(C)銀樓業
(D)旅行業
答案:
登入後查看
統計:
A(21), B(15), C(28), D(1082), E(0) #2760979
詳解 (共 1 筆)
阿超
B1 · 2021/08/30
#5052845
本法所稱指定之非金融事業或人員,指從事下...
(共 248 字,隱藏中)
前往觀看
5
0
私人筆記 (共 1 筆)
金榜題名
2022/09/20
私人筆記#4575263
未解鎖
本法所稱指定之非金融事業或人員,指從事下...
(共 409 字,隱藏中)
前往觀看
1
0
相關試題
53.機構剩餘風險不包括下列何者?(A)國家面臨毒品販運、貪污賄賂等前置 犯罪之威脅程度(B)實質受益人缺乏可驗證之資料(C)缺乏內部執行標準 (D)系統功能及人員訓練不足
#2760980
54.客戶以大量假美鈔通過銀行員肉眼與機器檢查,將款項匯往他國,有關主 管機關之規定,下列敘述何者錯誤?(A)銀行發現大量假美鈔來行辦理結 匯,應立刻通報當地調查局(B)對於可疑人士使用之偽鈔,應擦拭乾淨,妥 適保管(C)本案有關之監視錄影系統應妥善保留至結案為止(D)銀行應檢視 驗鈔機辨識功能
#2760981
55.請問防制洗錢金融行動工作組織(FATF)係透過何種機制督促會員落實防 制洗錢與打擊資恐國際標準?(A)經貿互助(B)法律制裁(C)自行調查(D)相 互評鑑
#2760982
56.銀行對較高風險的國內重要政治性職務人士,應執行之強化客戶審查措 施,不包括下列何者?(A)取得高階管理人員的核准(B)採取合理措施以了 解客戶之財富來源及交易資金來源(C)對業務關係進行持續的強化監控 (D)申報疑似洗錢或資恐交易
#2760983
57.依據注意事項範本之規定,證券商對於已發行無記名股票之客戶,確保實 質受益人更新之方式不包括以下何者:(A)請客戶提供全部持有無記名股票 之身分證明文件(B)請客戶要求具控制權之無記名股票股東辦理登記身分 (C)請客戶於知悉具控制權股東身分發生變動時通知證券商(D)請客戶於每 次股東會後,向證券商更新實質受益人資訊
#2760984
58.依金融機構防制洗錢辦法規定,當客戶是法人、團體時,關於辨識實質受 益人之敘述,下列何者正確?(A)客戶無論是否為公開發行公司,都應辨識 實質受益人(B)所謂具控制權之最終自然人,是指直接、間接持有該法人股 份或資本超過百分之二十五者(C)對於所有於國外掛牌上市公司之客戶,都 應辨識其實質受益人(D)客戶是台電、中油等公營事業機構,非政府機關, 仍應辨識實質受益人
#2760985
59.金融機構應於特定時機進行客戶審查,惟下列哪個時機非屬必要? (A)建立業務關係時(B)終止業務關係時(C)與客戶進行臨時性通貨交易且 達一定金額以上時(D)對於過去取得客戶資料之真實性或妥適性有所懷疑時
#2760986
60.為降低洗錢及資恐風險,下列敘述何者錯誤?(A)A 國的洗錢防制措施嚴 謹,因此就不會有洗錢行為發生(B)B 國缺乏有效地洗錢防制政策、法律及 監理機關,因此擁有較高的洗錢及資恐風險(C)C 國的金融體系較健全,有 嚴密且周延的內部控制措施,因此擁有較低的洗錢及資恐風險(D)由於洗錢 活動經常涉及跨境交易,因此 D 國與國際團體或各國政府合作,藉由交換 資訊與經驗,可有效降低洗錢及資恐風險
#2760987
複選題61.有關銀行對洗錢及資恐的風險評估,下列敘述何者錯誤?(A)銀行採風險 基礎方法評估風險(B)新產品推出前,應進行新產品洗錢及資恐風險評估 (C)銀行的風險評估機制不因其業務性質及規模而有所不同(D)客戶風險等 級不因客戶所處之國籍與居住國家而有所區別
#2760988
複選題62.雖然專業人士被要求必須陳報可疑交易,但實際上各國收到報告數量極 少,防制洗錢專家分析可能的原因為下列何者?(A)專業人士對防制洗錢的 認識不足(B)專業人士基於傳統觀念,對客戶的隱私嚴加保密(C)專業人士 均會協助洗錢(D)專業人士對防制洗錢風險意識不足
#2760989
相關試卷
115年 - 115-1 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#138048
2026 年 · #138048
114年 - 114-4 (財)證券暨期貨市場發展基金會辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#134802
2025 年 · #134802
114年 - 114 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#133746
2025 年 · #133746
114年 - 114-2 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#127523
2025 年 · #127523
114年 - 114-1 台灣金融研訓院辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#125962
2025 年 · #125962
113年 - 113-4 (財)證券暨期貨市場發展基金會辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#124174
2024 年 · #124174
113年 - 113-3 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#123389
2024 年 · #123389
113年 - 113 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#121020
2024 年 · #121020
113年 - 113 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#119208
2024 年 · #119208
112年 - 112-4 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#117808
2023 年 · #117808