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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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112年 - 112 金融法制暨犯罪防制中心辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗:防制洗錢與打擊資恐法令及實務 #116079
> 試題詳解
8.下列何者不是洗錢防制法所稱「指定之非金融事業或人員」?
(A)律師為客戶準備或進行不動產買賣時
(B)地政士從事與不動產買賣交易有關之行為時
(C)銀樓業
(D)旅行業
答案:
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統計:
A(29), B(19), C(50), D(1912), E(0) #3142548
詳解 (共 3 筆)
章魚燒(113.114地特四上榜,續高考)
B1 · 2023/08/16
#5912980
本法所稱指定之非金融事業或人員,指從事下...
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每天進步一點點
B3 · 2023/10/30
#5956295
旅遊業相較於銀樓、不動產買賣算比較不易洗...
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112高雄內勤郵務正二-上岸
B2 · 2023/08/31
#5922051
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相關試題
9.有關「資恐罪刑化」,下列敘述何者正確? (A)我國的「資恐防制法」尚未納入資恐罪刑化條款 (B)資恐罪刑化之內容為「資助恐怖活動罪刑化」,但不包含未遂犯 (C)資恐罪刑化對資恐犯罪之成立,以證明該財物或財產上利益為供特定恐怖活動為必要 (D)資恐罪刑化是對於「資恐者」之刑事追訴,以達到防止並遏止資恐之目標
#3142549
10. 保險業依據洗錢及資恐風險、業務規模,訂定防制洗錢及打擊資恐計畫,以管理及降低已辨識出之風險。對 於其中之較高風險,應採取下列何者措施? (A) 一般管控措施 (B) 簡化管控措施 (C) 強化管控措施 (D) 禁止管控措施
#3142550
11.金融機構應如何建立名稱檢核之政策及程序? (A)參考其他金融機構之名單 (B)依主管機關之規範及公告制裁之對象制定政策及程序 (C)依據風險基礎法於確認客戶身分時評估其風險並於客戶資料系統中一併註記篩檢情形 (D)依風險基礎法建立,以偵測、比對、篩檢客戶、其高階管理人、實質受益人或交易對象是否為指定制裁之個人、 法人或恐怖分子或團體
#3142551
12.依洗錢防制法規定,若查獲來源不明之不法財產時,為杜絕洗錢犯罪行為,應如何處理? (A)處以行政罰鍰 (B)依民事侵權求償 (C)準用不當得利規定 (D)擴大沒收違 法行為所得
#3142552
13.有關洗錢犯罪之追訴,係透過不法金流流動軌跡,發掘不法犯罪所得,經由洗錢犯罪追訴遏止犯罪誘因。故 洗錢犯罪之追訴,依洗錢防制法第 4 條規定,下列敘述何者正確? (A)特定犯罪本身經有罪判決確定,為唯一認定方式 (B)特定犯罪所得之認定,不以其所犯特定犯罪經有罪判決為必要 (C)僅以特定犯罪本身經有罪判決確定,方能發動洗錢犯罪之追訴 (D)特定犯罪本身尚未經有罪判決確定前,不得為洗錢犯罪之追訴
#3142553
14.金融機構本身持有或管理經指定制裁之個人、法人或團體之財物或財產上利益者,應於知悉後由總機構主管 單位簽報專責主管核定後不得逾幾個營業日向法務部調查局通報? (A)二個營業日 (B)三個營業日 (C)五個營業日 (D)十個營業日
#3142554
15.強化防制洗錢及打擊資恐內部控制三道防線中,金融機構專責主管具有定期報告之職責,專責主管應至少多 久向董(理)事會及監察人(監事、監事會)或審計委員會報告? (A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年
#3142555
16.依「銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」 規定,銀行防制洗錢及打擊資恐計畫,下列哪一項可不包括? (A)通匯往來銀行業務 (B)員工遴選及任用程序 (C)持續性員工訓練計畫 (D)定期舉辦防搶演練
#3142556
17.依金融機構防制洗錢辦法規定,金融機構應婉拒建立業務關係或交易之情境,不包括下列何者? (A)客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件 (B)客戶為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體 (C)建立業務關係或交易時,有其他異常情形,客戶無法提出合理說明 (D)確認客戶身分經風險評分為洗錢或資恐高風險之客戶
#3142557
18.金融機構之客戶或其實質受益人若為現任國外政府之重要政治性職務人士,應將該客戶直接視為下列何類型 之客戶? (A)低風險客戶 (B)中低風險客戶 (C)中度風險客戶 (D)高風險客戶
#3142558
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