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保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點
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108年 - 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗(B卷)#85284
> 試題詳解
52.證券期貨業總公司與國外分公司所在國關於防制洗錢及打擊資恐措施之最 低要求不同時,分公司應以何種標準作為遵循依據?
(A)與總公司一致之標 準
(B)就兩地選擇較高標準者
(C)依國外分公司所在國所定之標準
(D)依防制 洗錢金融行動工作組織(FATF)所定之標準
答案:
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統計:
A(11), B(399), C(5), D(17), E(0) #2291570
私人筆記 (共 1 筆)
賴盈璋
2024/12/10
私人筆記#6568882
未解鎖
當證券期貨業總公司與國外分公司所在國的防...
(共 94 字,隱藏中)
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8.( )證券期貨業總公司與國外分公司所在國關於防制洗錢及打擊資恐措施之最 低要求不同時,分公司應以何種標準作為遵循依據?(A)與總公司一致之標 準(B)就兩地選擇較高標準者(C)依國外分公司所在國所定之標準(D)依防制 洗錢金融行動工作組織(FATF)所定之標準
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52.( )證券期貨業總公司與國外分公司所在國關於防制洗錢及打擊資恐措施之最 低要求不同時,分公司應以何種標準作為遵循依據?(A)與總公司一致之標 準(B)就兩地選擇較高標準者(C)依國外分公司所在國所定之標準(D)依防制 洗錢金融行動工作組織(FATF)所定之標準
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53.在洗錢及資恐風險評估方法之設計上,下列哪一項應直接視為高風險?(A)低 收入者(B)收入較高之企業主(C)受經濟制裁之恐怖份子(D)跨國演藝人員
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#2291572
55.依「金融機構辦理國內匯款及無摺存款作業確認客戶身分原則」規定,自 然人某甲至 A 銀行臨櫃辦理新臺幣 3 萬元之國內匯款,下列敘述何者正 確?(A)匯款金額未達新臺幣 5 萬元,A 銀行無須留某甲之姓名、身分證號 碼及電話(或地址)等資料(B)某甲如為本人,且為 A 銀行認識之客戶,並 在 A 銀行留有身分資料紀錄者,得免出示身分證明文件(C)某甲如為代理 人,須核對某甲及本人身分(D)某甲如為代理人,雖為 A 銀行之客戶,且在 A 銀行留有身分資料紀錄者,仍須出示身分證明文件
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56.下列何者不是保險業洗錢犯罪案例的類型?(A)保險費來源來自犯罪所得 (B)犯罪所得大幅投入躉繳保費(C)利用退保或轉換保單價值取回犯罪所得 (D)利用過渡帳戶匯出犯罪所得
#2291574
57.甲銀行想經營電子支付業務,依我國法律規定,甲銀行應該在辦理此種新 業務前,先進行下列何種程序?(A)全行洗錢或資恐風險評估(B)全行客戶 洗錢或資恐風險評估(C)新商品或新服務洗錢或資恐風險評估(D)全行風險 評估
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