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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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108年 - 108-3 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗-防制洗錢與打擊資恐法令及實務 A卷#79119
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8.( )證券期貨業總公司與國外分公司所在國關於防制洗錢及打擊資恐措施之最 低要求不同時,分公司應以何種標準作為遵循依據?
(A)與總公司一致之標 準
(B)就兩地選擇較高標準者
(C)依國外分公司所在國所定之標準
(D)依防制 洗錢金融行動工作組織(FATF)所定之標準
答案:
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統計:
A(156), B(2186), C(126), D(210), E(0) #2066928
詳解 (共 2 筆)
得榮 郵局已上榜謝謝大家
B2 · 2020/10/30
#4347924
最低要求不同時,分公司應以
較高
標準作為遵循依據
9
0
Victor Lee
B1 · 2019/11/22
#3681188
http://www.selaw.com...
(共 325 字,隱藏中)
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0
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52.( )證券期貨業總公司與國外分公司所在國關於防制洗錢及打擊資恐措施之最 低要求不同時,分公司應以何種標準作為遵循依據?(A)與總公司一致之標 準(B)就兩地選擇較高標準者(C)依國外分公司所在國所定之標準(D)依防制 洗錢金融行動工作組織(FATF)所定之標準
#2068078
52.證券期貨業總公司與國外分公司所在國關於防制洗錢及打擊資恐措施之最 低要求不同時,分公司應以何種標準作為遵循依據?(A)與總公司一致之標 準(B)就兩地選擇較高標準者(C)依國外分公司所在國所定之標準(D)依防制 洗錢金融行動工作組織(FATF)所定之標準
#2291570
23.證券期貨業總公司與國外分公司所在國關於防制洗錢及打擊資恐措施之最低要求不同時,分公司應以下列何種標準作為遵循依據? (A)與總公司一致之標準 (B)就兩地選擇較高標準者 (C)依國外分公司所在國所定之標準 (D)依防制洗錢金融行動工作組織(FATF)所定之標準
#2320408
23. 證券期貨業總公司與國外分公司所在國關於防制洗錢及打擊資恐措施之最低要求不同時,分公司應以 下列何種標準作為遵循依據? (A)與總公司一致之標準 (B)就兩地選擇較高標準者 (C)依國外分公司所在國所定之標準 (D)依防制洗錢金融行動工作組織(FATF)所定之標 準
#3031755
23.證券期貨業總公司與國外分公司所在國關於防制洗錢及打擊資恐措施之最低要求不同時,分公司應以下列何 種標準作為遵循依據? (A)與總公司一致之標準 (B)就兩地選擇較高標準者 (C)依國外分公司所在國所定之標準 (D)依防制洗錢金融行動工作組織(FATF)所定之標準
#3142563
9.( )下列何者非屬保險業對客戶通常會進行加強盡職調查(EDD)的狀況?(A)客戶 屬於重要政治性職務之人(PEPs)(B)客戶透過電話行銷購買保險商品(C)客戶 在境外並且透過 OIU 購買保險商品(D)客戶在近期曾經被保險公司申報具有 疑似洗錢交易
#2066929
10.( )關於證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之專責主管之例行報告,下列敘述何 者正確?(A)至少每半年向董事會及監察人(或審計委員會)報告(B)至少 每半年向董事會或監察人(或審計委員會)報告(C)至少每年向董事會及監 察人(或審計委員會)報告(D)至少每年向董事會或監察人(或審計委員 會)報告
#2066930
11.( )證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之專責主管所掌理之事務,不包括下列何 者?(A)確認防制洗錢及打擊資恐相關法令之遵循(B)監控與洗錢及資恐有 關之風險(C)稽核防制洗錢及打擊資恐計畫之有效性(D)督導向法務部調查 局進行疑似洗錢或資恐交易申報事宜
#2066931
12.( )下列何者為罪犯洗錢常見三階段的正確順序?(A)整合彙總、層層掩飾的多 層化、化整為零的處置(B)整合彙總、化整為零的處置、層層掩飾的多層化 (C)化整為零的處置、層層掩飾的多層化、整合彙總(D)化整為零的處置、 整合彙總、層層掩飾的多層化
#2066932
13.( )有關金融機構以風險基礎方法運用於防制洗錢及打擊資恐,下列敘述何者 錯誤?(A)用來贊助資恐活動的資金可能來自犯罪活動或合法來源,所以金 融機構應體認與資恐有關之交易不會展現與洗錢交易相同的特點(B)金融機 構辨識並通報可疑之洗錢或資恐交易為其職責之一(C)判定洗錢犯罪活動類 型或恐怖活動企圖並非金融機構的責任(D)與資恐有關的交易可能以極低金 額為之,所以依據風險基礎原則,便可以將其忽略
#2066933
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