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證照◆金融職業道德
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111年 - Part II:職業道德501-550#89638
> 試題詳解
520 下列何者不得擔任票券金融公司之董事或經理人?
(A)該票券金融公司監察人二親等以內之血親
(B)該票券金融公司監察人一親等以內之姻親
(C)該票券金融公司監察人之配偶
(D)以上皆是
答案:
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統計:
A(16), B(6), C(22), D(1414), E(0) #2425493
詳解 (共 1 筆)
大白熊
B1 · 2024/08/06
#6186288
票券商負責人及業務人員管理規則 第...
(共 2803 字,隱藏中)
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521 下列何者不屬於洗錢防制法所稱金融機構? (A)票券金融公司 (B)證券集中保管事業 (C)人力銀行 (D)信用卡公司
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522 金融從業人員在工作場所,下列何者行為不在限制範圍內? (A)恐嚇 (B)合作 (C)歧視 (D)騷擾
#2425495
523 金融從業人員之職業道德不包含下列何者? (A)保護公司資產 (B)保守客戶秘密 (C)個人利益至上 (D)誠信、客觀
#2425496
524 何者為金融從業人員應有之表現? (A)知悉公司有重大舞弊案件,應循正當管道向 上級通報 (B)從事不當授信、涉及嚴重違反授信原則之業務 (C)知悉公司財務及 業務重大缺失,未向公司內部稽核部門報告 (D)為自己或第三人不法之利益,損害 公司之利益
#2425497
525 身為金融從業人員應共同信守基本之職業道德不包括下列何者? (A)守法原則 (B)誠實原則 (C)主觀性原則 (D)保密原則
#2425498
526 金融從業人員依據洗錢防制法之規定,不得有下列何種行為? (A)掩飾或隱匿因自 己或他人重大犯罪所得財物或財產上利益者 (B)收受、搬運、寄藏或收買他人因重 大犯罪所得財物或財產上利益者 (C)洩露或交付關於申報疑似洗錢交易或洗錢犯 罪嫌疑之文書、圖畫、消息或物品者 (D)以上皆是
#2425499
527 金融從業人員應如何強化自身之法律知識且養成自律精神? (A)不定期檢視相關 法令之規定,留意是否有更改與增訂之法律規範 (B)參與職業公會所舉辦之在職訓練 (C)秉持守法、誠信原則,在所從事之業務行為上建立誠信與專業精神 (D)以上皆是
#2425500
528 金融從業人員之自律行為何者為非? (A)未經許可,不得在公司工作時間內,兼任 公司以外之任何職務 (B)對於公司各項文件、函電、簿冊、圖表、典章制度、公物 等,得以攜出並對外談論 (C)對職務上所獲悉之任何未經公司同意公開之營業資訊 負有絕對保密義務 (D)非經主管許可,不得擅自對外發表任何有關公司業務之意見
#2425501
529 金融服務業內部應加強宣導職業道德觀念,並且鼓勵員工於懷疑或發現有人違反法 令規章或道德行為準則時之處理,下列何者不適當? (A)隱忍不報 (B)向監察人報告 (C)向經理人報告 (D)向內部稽核主管報告
#2425502
530 金融從業人員為發揚自律精神,應共同信守之規範,下列何者除外? (A)董監事對與本人有利害關係之交易,自行迴避 (B)對客戶之資料,除基於法令 規定外,應保守秘密 (C)爭取業務時,與相關公司或人員間有不當利益之約定或收 受 (D)不以脅迫、利誘或其他不正當方式,獲取其他同業之行銷機密或其交易人相 對資料
#2425503
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