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證照◆金融職業道德
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107年 - 證照◆金融職業道德501-600#72071
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522 金融從業人員在工作場所,下列何者行為不在限制範圍內?
(A)恐嚇
(B)合作
(C)歧視
(D)騷擾
答案:
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統計:
A(2), B(383), C(11), D(7), E(0) #1876006
詳解 (共 1 筆)
Annie
B1 · 2025/09/01
#6631873
在工作場所中,金融從業人員的行為受到...
(共 192 字,隱藏中)
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523 金融從業人員之職業道德不包含下列何者? (A)保護公司資產 (B)保守客戶秘密 (C)個人利益至上 (D)誠信、客觀
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524 何者為金融從業人員應有之表現? (A)知悉公司有重大舞弊案件,應循正當管道向 上級通報 (B)從事不當授信、涉及嚴重違反授信原則之業務 (C)知悉公司財務及 業務重大缺失,未向公司內部稽核部門報告 (D)為自己或第三人不法之利益,損害 公司之利益
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525 身為金融從業人員應共同信守基本之職業道德不包括下列何者? (A)守法原則 (B)誠實原則 (C)主觀性原則 (D)保密原則
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526 金融從業人員依據洗錢防制法之規定,不得有下列何種行為? (A)掩飾或隱匿因自 己或他人重大犯罪所得財物或財產上利益者 (B)收受、搬運、寄藏或收買他人因重 大犯罪所得財物或財產上利益者 (C)洩露或交付關於申報疑似洗錢交易或洗錢犯 罪嫌疑之文書、圖畫、消息或物品者 (D)以上皆是
#1876010
527 金融從業人員應如何強化自身之法律知識且養成自律精神? (A)不定期檢視相關 法令之規定,留意是否有更改與增訂之法律規範 (B)參與職業公會所舉辦之在職訓 練 (C)秉持守法、誠信原則,在所從事之業務行為上建立誠信與專業精神 (D)以上皆是
#1876011
528 金融從業人員之自律行為何者為非? (A)未經許可,不得在公司工作時間內,兼任 公司以外之任何職務 (B)對於公司各項文件、函電、簿冊、圖表、典章制度、公物 等,得以攜出並對外談論 (C)對職務上所獲悉之任何未經公司同意公開之營業資訊 負有絕對保密義務 (D)非經主管許可,不得擅自對外發表任何有關公司業務之意見 第 37 頁, 共 43 頁
#1876012
529 金融服務業內部應加強宣導職業道德觀念,並且鼓勵員工於懷疑或發現有人違反法 令規章或道德行為準則時之處理,下列何者不適當? (A)隱忍不報 (B)向監察人報告 (C)向經理人報告 (D)向內部稽核主管報告
#1876013
530 金融從業人員為發揚自律精神,應共同信守之規範,下列何者除外? (A)董監事對 與本人有利害關係之交易,自行迴避 (B)對客戶之資料,除基於法令規定外,應保 守秘密 (C)爭取業務時,與相關公司或人員間有不當利益之約定或收受 (D)不以 脅迫、利誘或其他不正當方式,獲取其他同業之行銷機密或其交易人相對資料
#1876014
531 關於金融服務業從事授信業務之規範,下列敘述何者有誤? (A)對於授信客戶,應 本公平誠信及權利義務對等原則,將有關約定事項訂明於契約並告知之 (B)對授信 案件應力求公正客觀並兼顧自身利益與社會公益 (C)對人員之晉用應循正當途徑 延攬,並長期有計畫培訓,以充實專業知識,並提高素質 (D)為保障自身利益,對 授信客戶重大不良訊息不宜互相通報
#1876015
532 欲從事未經主管機關核定之業務時,應如何辦理? (A)報請公會備查後辦理 (B)俟呈報董事會通過後辦理 (C)經股東大會通過後即可辦理 (D)經主管機關核准 後方得辦理
#1876016
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