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證照◆金融職業道德
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無年度 - 金融市場常識與職業道德 Part II:職業道德 (301-563)#5876
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522. 違反會員自律公約之處置,下列何者為非?
(A)先請示主管機關,核准後再處置
(B)由各業公會依規定辦理
(C)處分報經各公會理事會決議後執行並報知主管機關
(D)依自律公約規定處分
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統計:
A(87), B(18), C(32), D(19), E(0) #237756
詳解 (共 2 筆)
0910124
B2 · 2020/09/22
#4281912
金融市場常識與職業道德第貳篇 第七章 職...
(共 223 字,隱藏中)
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Victoria Lee
B1 · 2018/09/24
#3004479
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522. 違反會員自律公約之處置,下列何者為非? (A)先請示主管機關,核准後再處置 (B)由各業公會依規定辦理 (C)依自律公約規定處分 (D)處分報經各公會理事會決議後執行並報知主管機關
#152038
516. 違反會員自律公約之處置,下列何者為非? (A)先請示主管機關,核准後再處置 (B) 由各業公會依規定辦理 (C)依自律公約規定處分 (D)處分報經各公會理事會決議後執 行並報知主管機關
#1014135
516 違反會員自律公約之處置,下列何者為非? (A)先請示主管機關,核准後再處置 (B)由各業公會依規定辦理 (C)依自律公約規定處分 (D)處分報經各公會理事會 決議後執行並報知主管機關
#1876000
516 違反會員自律公約之處置,下列何者為非? (A)先請示主管機關,核准後再處置 (B)由各業公會依規定辦理 (C)依自律公約規定處分 (D)處分報經各公會理事會決議後執行並報知主管機關
#2425489
516 違反會員自律公約之處置,下列何者為非?(A)先請示主管機關,核准後再處置(B)由 各業公會依規定辦理(C)依自律公約規定處分(D)處分報經各公會理事會決議後執行 並報知主管機關
#3297589
516. 違反會員自律公約之處置,下列何者為非? (A)先請示主管機關,核准後再處置 (B)由各業公會依規定辦理 (C)依自律公約規定處分 (D)處分報經各公會理事會決議後執行並報知主管機關
#610006
516 違反會員自律公約之處置,下列何者為非?(A)先請示主管機關,核准後再處置(B)由各業公會依規定辦理(C)依自律公約規定處分(D)處分報經各公會理事會決議後執行 並報知主管機關
#3813558
523. 違反會員自律公約之處分,以下何者為非?(A)終止會員營業執照(B)停止其應享有之部分或全部權益(C)處以違約金(D)責令會員對其所屬人員為適當之處分
#237757
524. 證券投信投顧公會會員自律公約,適用於:(A)投顧事業負責人(B)證券投資信託事業(C)投信投顧業務人員(D)以上皆是
#237758
525. 金融服務業應共同信守的基本業務經營原則是:(A)專業原則(B)以上皆是(C)保密原則(D)公平競爭原則
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