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證照◆金融職業道德
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107年 - 證照◆金融職業道德501-600#72071
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528 金融從業人員之自律行為何者為非?
(A)未經許可,不得在公司工作時間內,兼任 公司以外之任何職務
(B)對於公司各項文件、函電、簿冊、圖表、典章制度、公物 等,得以攜出並對外談論
(C)對職務上所獲悉之任何未經公司同意公開之營業資訊 負有絕對保密義務
(D)非經主管許可,不得擅自對外發表任何有關公司業務之意見 第 37 頁, 共 43 頁
答案:
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統計:
A(1), B(394), C(1), D(1), E(0) #1876012
詳解 (共 1 筆)
Annie
B1 · 2025/09/01
#6631879
金融從業人員的自律行為中,「對公司各...
(共 462 字,隱藏中)
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529 金融服務業內部應加強宣導職業道德觀念,並且鼓勵員工於懷疑或發現有人違反法 令規章或道德行為準則時之處理,下列何者不適當? (A)隱忍不報 (B)向監察人報告 (C)向經理人報告 (D)向內部稽核主管報告
#1876013
530 金融從業人員為發揚自律精神,應共同信守之規範,下列何者除外? (A)董監事對 與本人有利害關係之交易,自行迴避 (B)對客戶之資料,除基於法令規定外,應保 守秘密 (C)爭取業務時,與相關公司或人員間有不當利益之約定或收受 (D)不以 脅迫、利誘或其他不正當方式,獲取其他同業之行銷機密或其交易人相對資料
#1876014
531 關於金融服務業從事授信業務之規範,下列敘述何者有誤? (A)對於授信客戶,應 本公平誠信及權利義務對等原則,將有關約定事項訂明於契約並告知之 (B)對授信 案件應力求公正客觀並兼顧自身利益與社會公益 (C)對人員之晉用應循正當途徑 延攬,並長期有計畫培訓,以充實專業知識,並提高素質 (D)為保障自身利益,對 授信客戶重大不良訊息不宜互相通報
#1876015
532 欲從事未經主管機關核定之業務時,應如何辦理? (A)報請公會備查後辦理 (B)俟呈報董事會通過後辦理 (C)經股東大會通過後即可辦理 (D)經主管機關核准 後方得辦理
#1876016
533 金融相關從業人員之資格條件,下列何項不在優先考慮範圍之內? (A)品德 (B)專業 (C)相關經驗 (D)性別
#1876017
534 金融從業人員於尚未符合相關人員資格時: (A)可經辦各項業務 (B)代理經辦相 關業務 (C)不得經辦相關業務 (D)於能力範圍內,仍可執行相關業務
#1876018
535 關於金融從業人員之道德規範,下列敘述何者為正確? (A)因為自身的安危,即使 知道直屬主管違反法規也不能越級報告 (B)為了同事間和諧的氣氛,我應該將同事 私下向客戶收受回扣的事保密 (C)雖然金融從業人員必須保守客戶的秘密,但若家 人需要,可以透露一些無所謂 (D)對於客戶的無禮要求,仍然必須依公司規定辦理
#1876019
536 金融從業人員基於職務之故而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息時,應如何處 理? (A)利用所得之資訊為自己取得最佳之利益 (B)將該未公開資訊提供給自己 的客戶,以牟取利益 (C)基於職業道德規範,重大消息未公開之前不應利用該資訊 獲取利益,且資訊之運用須符合法令規定 (D)利用此未公開資訊為自己、客戶或自 己的親友作內線交易以獲取利益
#1876020
537 金融從業人員發現公司內部有涉嫌違反法紀活動時,需透過正當管道向主管機關舉 發,下列何者為非法活動? (A)內線交易 (B)盜用資金 (C)洗錢 (D)以上皆是
#1876021
538 近年來隨著對公眾利益的保護增加,從業人員除應遵守相關法律規範外,另有何種 規範相應而生並隨之增加,其旨在藉由本業自我約束力量使市場秩序更臻完善? (A)自律規範 (B)作業標準 (C)罰款 (D)擔保
#1876022
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