阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆金融職業道德
>
111年 - Part II:職業道德501-550#89638
> 試題詳解
530 金融從業人員為發揚自律精神,應共同信守之規範,下列何者除外?
(A)董監事對與本人有利害關係之交易,自行迴避
(B)對客戶之資料,除基於法令 規定外,應保守秘密
(C)爭取業務時,與相關公司或人員間有不當利益之約定或收 受
(D)不以脅迫、利誘或其他不正當方式,獲取其他同業之行銷機密或其交易人相 對資料
答案:
登入後查看
統計:
A(104), B(45), C(1312), D(65), E(0) #2425503
詳解 (共 1 筆)
阿星
B1 · 2021/08/25
#5040774
C--不能有不當利益的約定和收受
(共 18 字,隱藏中)
前往觀看
5
0
相關試題
531 關於金融服務業從事授信業務之規範,下列敘述何者有誤? (A)對於授信客戶,應 本公平誠信及權利義務對等原則,將有關約定事項訂明於契約並告知之 (B)對授信 案件應力求公正客觀並兼顧自身利益與社會公益 (C)對人員之晉用應循正當途徑 延攬,並長期有計畫培訓,以充實專業知識,並提高素質 (D)為保障自身利益,對 授信客戶重大不良訊息不宜互相通報
#2425504
532 欲從事未經主管機關核定之業務時,應如何辦理? (A)報請公會備查後辦理 (B)俟呈報董事會通過後辦理 (C)經股東大會通過後即可辦理 (D)經主管機關核准後方得辦理
#2425505
533 金融相關從業人員之資格條件,下列何項不在優先考慮範圍之內? (A)品德 (B)專業 (C)相關經驗 (D)性別
#2425506
534 金融從業人員於尚未符合相關人員資格時: (A)可經辦各項業務 (B)代理經辦相 關業務 (C)不得經辦相關業務 (D)於能力範圍內,仍可執行相關業務
#2425507
535 關於金融從業人員之道德規範,下列敘述何者為正確? (A)因為自身的安危,即使 知道直屬主管違反法規也不能越級報告 (B)為了同事間和諧的氣氛,我應該將同事 私下向客戶收受回扣的事保密 (C)雖然金融從業人員必須保守客戶的秘密,但若家 人需要,可以透露一些無所謂 (D)對於客戶的無禮要求,仍然必須依公司規定辦理
#2425508
536 金融從業人員基於職務之故而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息時,應如何處 理? (A)利用所得之資訊為自己取得最佳之利益 (B)將該未公開資訊提供給自己 的客戶,以牟取利益 (C)基於職業道德規範,重大消息未公開之前不應利用該資訊 獲取利益,且資訊之運用須符合法令規定 (D)利用此未公開資訊為自己、客戶或自 己的親友作內線交易以獲取利益
#2425509
537 金融從業人員發現公司內部有涉嫌違反法紀活動時,需透過正當管道向主管機關舉 發,下列何者為非法活動? (A)內線交易 (B)盜用資金 (C)洗錢 (D)以上皆是
#2425510
538 近年來隨著對公眾利益的保護增加,從業人員除應遵守相關法律規範外,另有何種 規範相應而生並隨之增加,其旨在藉由本業自我約束力量使市場秩序更臻完善? (A)自律規範 (B)作業標準 (C)罰款 (D)擔保
#2425511
539 金融從業人員得遵守下列單位所訂規範? (A)從業人員自律規範 (B)政府機關命令 (C)公司規章 (D)以上皆是
#2425512
540 懲戒違反道德行為準則之員工時,應有下列何者考量? (A)逕行公開譴責 (B)逕行吊銷或撤銷相關資格者,不得於媒體公告之,以保障其工作權及隱私權 (C)應給予申復機會及救濟管道 (D)以上皆是
#2425513
相關試卷
113年 - Part II : 職業道德501-550#137271
2024 年 · #137271
113年 - Part II : 職業道德401-450#137270
2024 年 · #137270
113年 - Part II : 職業道德251-300#137269
2024 年 · #137269
113年 - Part II : 職業道德151-200#137268
2024 年 · #137268
113年 - Part II : 職業道德1-50#137267
2024 年 · #137267
113年 - Part II : 職業道德51-100#137266
2024 年 · #137266
113年 - (最新版)金融職業道德551-616#122186
2024 年 · #122186
113年 - (最新版)金融職業道德501-550#122184
2024 年 · #122184
113年 - (最新版)金融職業道德51-100#113514
2024 年 · #113514
113年 - (最新版)金融職業道德451-500#89637
2024 年 · #89637