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證照◆金融職業道德
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107年 - 證照◆金融職業道德501-600#72071
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536 金融從業人員基於職務之故而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息時,應如何處 理?
(A)利用所得之資訊為自己取得最佳之利益
(B)將該未公開資訊提供給自己 的客戶,以牟取利益
(C)基於職業道德規範,重大消息未公開之前不應利用該資訊 獲取利益,且資訊之運用須符合法令規定
(D)利用此未公開資訊為自己、客戶或自 己的親友作內線交易以獲取利益
答案:
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統計:
A(2), B(0), C(385), D(3), E(0) #1876020
詳解 (共 1 筆)
Annie
B1 · 2025/09/01
#6631857
金融從業人員獲悉尚未公開的重大消...
(共 438 字,隱藏中)
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536. 金融從業人員基於職務之故而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息時,應如何處理? (A)利用所得之資訊為自己取得最佳之利益 (B)將該未公開資訊提供給自己的客戶,以牟取利益 (C)基於職業道德規範,重大消息未公開之前不應利用該資訊獲取利益,且資訊之運用須符合法令規定 (D)利用此未公開資訊為自己、客戶或自己的親友作內線交易以獲取利益
#610026
17. 公司從業人員基於職務之故而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息時,應如何處理(A)利用所得之資訊為自己取 得最佳之利益(B)將該未公開資訊提供給自己的客戶,以牟取利益(C)基於職業道德規範,重大消息未公開之前不 應利用該資訊獲取利益,且資訊之運用須符合法令規定(D)利用此未公開資訊為自己、客戶或自己的親友作內線 交易以獲取利益。
#731965
536. 金融從業人員基於職務之故而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息時,應如何處理? (A)利用所得之資訊為自己取得最佳之利益 (B)將該未公開資訊提供給自己的客戶,以 牟取利益 (C)基於職業道德規範,重大消息未公開之前不應利用該資訊獲取利益,且 資訊之運用須符合法令規定 (D)利用此未公開資訊為自己、客戶或自己的親友作內線 交易以獲取利益
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536. 金融從業人員基於職務之故而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息時,應如何處理? (A)利用所得之資訊為自己取得最佳之利益 (B)將該未公開資訊提供給自己的客戶,以 牟取利益 (C)基於職業道德規範,重大消息未公開之前不應利用該資訊獲取利益,且 資訊之運用須符合法令規定 (D)利用此未公開資訊為自己、客戶或自己的親友作內線 交易以獲取利益
#1916795
536 金融從業人員基於職務之故而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息時,應如何處 理? (A)利用所得之資訊為自己取得最佳之利益 (B)將該未公開資訊提供給自己 的客戶,以牟取利益 (C)基於職業道德規範,重大消息未公開之前不應利用該資訊 獲取利益,且資訊之運用須符合法令規定 (D)利用此未公開資訊為自己、客戶或自 己的親友作內線交易以獲取利益
#2425509
536 金融從業人員基於職務之故而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息時,應如何處理?(A)利用所得之資訊為自己取得最佳之利益(B)將該未公開資訊提供給自己的客戶,以牟取利益(C)基於職業道德規範,重大消息未公開之前不應利用該資訊獲取利益,且資訊之運用須符合法令規定(D)利用此未公開資訊為自己、客戶或自己的親友作內線交易以獲取利益
#3297609
536 金融從業人員基於職務之故而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息時,應如何處 理?(A)利用所得之資訊為自己取得最佳之利益(B)將該未公開資訊提供給自己的客戶,以牟取利益(C)基於職業道德規範,重大消息未公開之前不應利用該資訊獲取利 益,且資訊之運用須符合法令規定(D)利用此未公開資訊為自己、客戶或自己的親友 作內線交易以獲取利益
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537 金融從業人員發現公司內部有涉嫌違反法紀活動時,需透過正當管道向主管機關舉 發,下列何者為非法活動? (A)內線交易 (B)盜用資金 (C)洗錢 (D)以上皆是
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538 近年來隨著對公眾利益的保護增加,從業人員除應遵守相關法律規範外,另有何種 規範相應而生並隨之增加,其旨在藉由本業自我約束力量使市場秩序更臻完善? (A)自律規範 (B)作業標準 (C)罰款 (D)擔保
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