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證照◆金融職業道德
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107年 - 證照◆金融職業道德501-600#72071
> 試題詳解
539 金融從業人員得遵守下列單位所訂規範?
(A)從業人員自律規範
(B)政府機關命令
(C)公司規章
(D)以上皆是
答案:
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統計:
A(1), B(0), C(1), D(387), E(0) #1876023
詳解 (共 1 筆)
Annie
B1 · 2025/09/01
#6631890
金融從業人員應遵守政府機關的命令(如...
(共 262 字,隱藏中)
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501 直接與商品接觸的經辦人員,不可利用下列何項方式獲取利益? (A)所獲得之未公 開、具價格敏感性之相關資訊從事之交易 (B)經辦人員由客戶端獲得對某種商品之 資訊 (C)拉攏同業一起炒熱特定商品 (D)以上皆是
#1875985
502 於收受下列形式之饋贈或款待,不必事前得到督察主管或所屬部門主管之核准: (A)重大之差旅費用,尤其是國外之旅費 (B)高爾夫球會員證 (C)感謝卡片 (D)以上皆非
#1875986
503 面對客戶申訴之處理,無論是客戶書面或口頭的申訴案件,客戶服務相關部門均應 逐日詳細登載,其文件內容包括: (A)申訴日期 (B)傳達方式 (C)客戶姓名 (D)以上皆是
#1875987
504 關於職業道德的敘述何者為非? (A)謹守本身的工作,不做出不恰當的行為 (B) 利用上班時間,從事私人的工作 (C)決不洩露公司的機密 (D)客觀做事,不因人 情而有所偏頗
#1875988
505 關於職業道德敘述何者正確? (A)消極的職業道德指的是,若有社會大眾或同事監 督時能履行職業道德,無人監督或個人獨自承擔工作任務時就放鬆對自己職業道德 的約束 (B)被動地遵從職業道德,指的是在客觀行為人的思想深處或個人意識中有 職業道德的約束,能夠在關鍵時候體現職業道德精神 (C)主動地遵從職業道德,將 職業道德作為自己的一種人生境界,一種人生價值,一種靈魂深處的“剛性”約束 (D)以上皆是
#1875989
506 如何判斷一個人具有職業道德? (A)專業證照多 (B)不論何時何地,均能遵守法 規與自律原則 (C)業績收入高 (D)人脈廣闊
#1875990
507 法律規範與道德的基本原則包括: (A)忠實執行工作,並以事實為根據 (B)以公 司規定的條款為準則,嚴明紀律,保守秘密 (C)互相尊重,相互配合 (D)以上皆是
#1875991
508 金融從業人員應該遵守何種事項? (A)遵守政府相關法令規定 (B)若遇到利益衝 突事項,應主動向上級報告 (C)遵守公司所制訂的規範 (D)以上皆是
#1875992
509 資本市場是信用市場,市場參與者相互間的信用是市場存在的基礎及價值,因此, 證券交易法對於破壞市場信用的行為,通常會處以最嚴厲的處分,下列何者非為破 壞市場信用的行為? (A)內線交易 (B)人為操縱股價 (C)員工加班不依法給加 班費 (D)有價證券之募集、發行、私募或買賣有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之 行為
#1875993
510 下列何者非為增進金融業務人員專業的作法? (A)軍事訓練 (B)職前訓練 (C)持續定期在職訓練 (D)金融業專業證照取得
#1875994
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