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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-2 高級業務員 : 證券交易相關法規與實務#38499
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54、 ( ) 公開發行公司除應公告申報每月背書保證餘額外,背書保證金額達公司最近期財務報表淨值多少百分比以上者,應另行辦理公告申報?
(A) 百分之十
(B) 百分之二十
(C) 百分之二十五
(D) 百分之五十
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統計:
A(5), B(5), C(3), D(7), E(0) #1099434
詳解 (共 1 筆)
bella.chung
B1 · 2017/10/14
#2446869
第 12 條公開發行公司訂定背書保證作業...
(共 223 字,隱藏中)
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55、 ( ) 公開發行公司發行以其持有之其他上市或上櫃公司股票為償還標的之交換公司債,其持有期限為? (A) 半年 (B) 一年 (C) 二年 (D) 不限期間
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56、 ( ) 甲上市公司現金增資發行新股於九十年四月一日申報生效,請問甲公司應於何時募集完成? (A) 五月一日以前 (B) 七月一日以前 (C) 六月一日以前 (D) 八月一日以前
#1099436
57、 ( ) 發行人經申報生效後,除金管會另有規定期限外,於經濟部核准公司設立、發行新股變更登記核准函送達公司之日起幾日內,應依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證,對認股人或應募人交付有價證券,並應於交付前公告之? (A) 十日 (B) 二十日 (C) 三十日 (D) 以上皆非
#1099437
58、 ( ) 依「公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則」,公開發行公司應於何時將上月份背書保證餘額公告申報? (A) 每月五日前 (B) 每月七日前 (C) 每月十日前 (D) 每月十五日前
#1099438
59、 ( ) 證券商代銷有價證券,於承銷期間屆滿後,未能全數出售者,其剩餘數額之證券,得: (A) 退還主辦承銷商 (B) 退還發行人 (C) 繼續銷售 (D) 洽商特定人認購
#1099439
60、 ( ) 證券商辦理初次上市、上櫃承銷案件,受理詢價圈購之對象,如有下列何者參與詢價圈購,應拒絕之? (A) 發行公司之員工 (B) 承銷商本身之董事、監察人 (C) 發行公司之董事長或總經理 (D) 以上皆是
#1099440
61、 ( ) 證券承銷商辦理股票初次上市、上櫃之詢價圈購承銷作業,其受理詢價圈購之對象不包括下列何者? (A) 外資專業投資人 (B) 本國法人 (C) 未成年人 (D) 證券投資信託事業募集之證券投資信託基金
#1099441
62、 ( ) 發行人募集與發行海外有價證券,依規定向主管機關提出申報,屆滿幾個營業日生效? (A) 七個營業日 (B) 十二個營業日 (C) 二十個營業日 (D) 三十個營業日
#1099442
63、 ( ) 採洽商銷售承銷之普通公司債案件,每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之: (A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之五十
#1099443
64、 ( ) 下列權證影響因素中,何者與認購權證價格變動方向相反? (A) 利率 (B) 股價 (C) 距到期時間 (D) 執行價格
#1099444
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