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證照◆金融職業道德
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111年 - Part II:職業道德501-550#89638
> 試題詳解
541 道德行為規範應包括何種原則?
(A)守法原則、誠信原則、自律原則
(B)保密原則、能力原則、資訊公開原則
(C)客戶利益優先原則、利益衝突原則、禁止不當得利原則
(D)以上皆是
答案:
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統計:
A(153), B(4), C(6), D(1321), E(0) #2425514
詳解 (共 1 筆)
未來公股員工
B1 · 2021/08/05
#4977725
上市上櫃公司訂定道德行為準則參考範例 ...
(共 1465 字,隱藏中)
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542 金融從業人員在自己的工作領域中,應: (A)專注自己及他人之升遷 (B)不參加 公司的教育訓練 (C)不斷加強自己的專業知識 (D)不涉獵本業以外之相關知識
#2425515
543 道德行為規範適用之事業體為何? (A)限於上市櫃公司 (B)限於金融產業 (C)限於營利事業 (D)各種事業體均得適用
#2425516
544 各公司道德行為準則規範之適用層級何者正確? (A)董事長 (B)總經理層級以上 (C)部門主管以上 (D)有為公司管理事務及簽名權利之人
#2425517
545 對於一個真正專業人員的特質,下列敘述何者正確? (A)具有專業才識 (B)遵守 最高執業倫理道德標準 (C)具備「慈善」的基本優點及「愛」的觀點 (D)以上皆是
#2425518
546 下列有關金融從業人員之敘述何者正確? (A)向客戶據實告知商品相關內容 (B)不得為所屬公司授權範圍以外之任何承諾 (C)對因執行業務所取得之機密資料應遵守資料保護相關法令規定 (D)以上皆是
#2425519
547 若僅通過金融市場常識與職業道德考試則可銷售下列何種金融商品? (A)保險商品 (B)基金 (C)推介股票 (D)以上皆非
#2425520
548 有關金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,下列敘述何者正確? (A)應保護投資者合法權益 (B)應遵守相關法令規定 (C)推廣文宣應清楚、公正及不誤導投資人 (D)以上皆是
#2425521
549 對於金融從業人員之行為,下列何者為非? (A)不應利用公司內部資訊為自己謀取 利益 (B)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失 (C)不可利用客戶帳戶或名義為 自己從事交易 (D)不可將他人或自己帳戶供客戶從事交易
#2425522
550 對於金融從業人員之行為規範,下列何者正確? (A)不得涉及賭博情事 (B)應避免不當的交際應酬 (C)應避免不當的餽贈 (D)以上皆是
#2425523
沒有 【段考】國二英文上學期 權限,請先開通.
#2425524
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