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證照◆金融職業道德
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104年 - 金融市場職業道德501-600#32644
> 試題詳解
545. 對於一個真正專業人員的特質,下列敘述何者正確?
(A)具有專業才識
(B)遵守最高執業倫理道德標準
(C)具備「慈善」的基本優點及「愛」的觀點
(D)以上皆是
答案:
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統計:
A(4), B(26), C(0), D(499), E(0) #1014164
詳解 (共 2 筆)
Hu602003
B1 · 2020/05/07
#3936670
104年 - 104年 - 金融市場職業道德501-600#32644 #32644 --45題 後面的D選項的頁數是不是多餘的呢?
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【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2020/05/07
#3936790
原本題目:545. 對於一個真正專業人員...
(共 197 字,隱藏中)
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546. 下列有關金融從業人員之敘述何者正確? (A)向客戶據實告知商品相關內容 (B)不得 為所屬公司授權範圍以外之任何承諾 (C)對因執行業務所取得之機密資料應遵守資料 保護相關法令規定 (D)以上皆是
#1014165
547. 若僅通過金融市場常識與職業道德考試則可銷售下列何種金融商品? (A)保險商品 (B)基金 (C)推介股票 (D)以上皆非
#1014166
548. 有關金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,下列敘述何者正確? (A) 應保護投資者合法權益 (B)應遵守相關法令規定 (C)推廣文宣應清楚、公正及不誤導 投資人 (D)以上皆是
#1014167
549. 對於金融從業人員之行為,下列何者為非? (A)不應利用公司內部資訊為自己謀取利 益 (B)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失 (C)不可利用客戶帳戶或名義為自己從 事交易 (D)不可將他人或自己帳戶供客戶從事交易
#1014168
550. 對於金融從業人員之行為規範,下列何者正確? (A)不得涉及賭博情事 (B)應避免不 當的交際應酬 (C)應避免不當的餽贈 (D)以上皆是
#1014169
551. 金融從業人員對於往來客戶,於符合法令規定之範圍內,下列作為何者為是? (A)提 供客戶充足之資訊,以便其充分瞭解公司業務 (B)當客戶合法權益受到侵害時,應正 面回應,並作妥適之處理 (C)確實依據相關法令、公司章程之規定,忠實履行職務 (D) 以上皆是
#1014170
552. 信用卡發卡機構辦理催收欠款業務時,下列何項為應遵守之事項? (A)不得違反公共 利益 (B)僅能對債務人本人及其保證人催收 (C)不得對非債務之第三人之干擾或催討 (D)以上皆是
#1014171
553. 信用卡發卡機構之行銷人員從事下列行為何者不正確? (A)自行勾選未經客戶同意申 請之卡片 (B)確認客戶申請之卡片 (C)確認客戶資料無誤才送件 (D)確認申請人本人 身分,以免冒名申請
#1014172
554. 銀行辦理催收業務時,下列敘述何項為非? (A)不得違反公共利益 (B)僅能對債務人 本人及其保證人催收 (C)應有保密之義務 (D)得對非債務之第三人干擾或催討
#1014173
555. 有關金融從業人員辦理衍生性金融商品業務應遵守事項,下列敘述何者有誤? (A)應 提供客戶有關商品之產品內容、交易條件及特性 (B)應說明客戶投資本商品可能之預 期收益 (C)應於交易契約中揭示可能發生之風險,對客戶善盡風險告知義務 (D)可與 客戶約定分享利益或共同承擔損失
#1014174
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