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證照◆金融職業道德
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107年 - 證照◆金融職業道德501-600#72071
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548 有關金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,下列敘述何者正確?
(A)應保護投資者合法權益
(B)應遵守相關法令規定
(C)推廣文宣應清楚、公正及 不誤導投資人
(D)以上皆是
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統計:
A(0), B(0), C(3), D(387), E(0) #1876032
詳解 (共 1 筆)
Annie
B1 · 2025/09/01
#6631898
金融從業人員在推介或銷售投資型金融商...
(共 323 字,隱藏中)
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549 對於金融從業人員之行為,下列何者為非? (A)不應利用公司內部資訊為自己謀取 利益 (B)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失 (C)不可利用客戶帳戶或名義為 自己從事交易 (D)不可將他人或自己帳戶供客戶從事交易
#1876033
550 對於金融從業人員之行為規範,下列何者正確? (A)不得涉及賭博情事 (B)應避免不當的交際應酬 (C)應避免不當的餽贈 (D)以上皆是
#1876034
551 金融從業人員對於往來客戶,於符合法令規定之範圍內,下列作為何者為是? (A)提供客戶充足之資訊,以便其充分瞭解公司業務 (B)當客戶合法權益受到侵害 時,應正面回應,並作妥適之處理 (C)確實依據相關法令、公司章程之規定,忠實 履行職務 (D)以上皆是
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