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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德551-616#122186
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551 對於金融從業人員之行為規範,下列何者正確?
(A)不得涉及賭博情事
(B)應避免不當的交際應酬
(C)應避免不當的餽贈
(D)以上皆是
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統計:
A(6), B(0), C(4), D(1168), E(0) #3297624
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/10/17
#6910178
1. 題目解析 該題目探討的是金融從業人...
(共 751 字,隱藏中)
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552 金融從業人員對於往來客戶,於符合法令規定之範圍內,下列作為何者為是?(A)提 供客戶充足之資訊,以便其充分瞭解公司業務(B)當客戶合法權益受到侵害時,應正 面回應,並作妥適之處理(C)確實依據相關法令、公司章程之規定,忠實履行職務(D) 以上皆是
#3297625
553 信用卡發卡機構辦理催收欠款業務時,下列何項為應遵守之事項?(A)不得違反公共利益(B)僅能對債務人本人及其保證人催收(C)不得對非債務之第三人之干擾或催討 (D)以上皆是
#3297626
554 信用卡發卡機構之行銷人員從事下列行為何者不正確?(A)自行勾選未經客戶同意申請之卡片(B)確認客戶申請之卡片(C)確認客戶資料無誤才送件(D)確認申請人本人身分,以免冒名申請
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555 銀行辦理催收業務時,下列敘述何項為非?(A)不得違反公共利益(B)僅能對債務人本人及其保證人催收(C)應有保密之義務(D)得對非債務之第三人干擾或催討
#3297628
556 有關金融從業人員辦理衍生性金融商品業務應遵守事項,下列敘述何者有誤?(A)應提供客戶有關商品之產品內容、交易條件及特性(B)應說明客戶投資本商品可能之預期收益(C)應於交易契約中揭示可能發生之風險,對客戶善盡風險告知義務(D)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失
#3297629
557 有關金融從業人員辦理衍生性金融商品業務,應提醒客戶於交易前充分瞭解之事 項,下列何者為正確?(A)商品之性質(B)相關之財務、會計、稅制或法律等事宜(C)自行審度本身財務狀況及風險承受度(D)以上皆是
#3297630
558 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,下列應遵守之事項何者有誤?(A)依據客戶風險之承受度提供客戶適當之商品(B)避免不當銷售或推介之行為(C)不可販售客戶資料,惟可提供給自己親友開設的公司參考(D)廣泛了解客戶之家庭背景、生涯規劃
#3297631
559 金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,為避免糾紛,應遵守下列何種事項?(A)應以善良管理人之注意義務及忠實義務,本誠實信用原則執行業務(B) 應依據客戶風險之承受度銷售或推介客戶適當之商品或投資組合(C)不得銷售或推 介逾越客戶財力狀況或合適之投資範圍以外之商品(D)以上皆是
#3297632
560 金融從業人員辦理徵信工作,以下敘述何者有誤?(A)徵信人員應依誠信公正原則, 辦理徵信工作(B)為謀徵信工作迅速完成,徵信單位對於經常往來客戶,毋需再辦理徵信(C)徵信人員對徵信資料應依法嚴守秘密(D)辦理徵信,除另有規定外,應以直接 調查為主,間接調查為輔
#3297633
561 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時,不得有下列何者行為?(A)向業者收 受佣金回扣(B)未經客戶授權,擅自為客戶進行交易(C)私自挪用客戶款項(D)以上皆是
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