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證照◆金融職業道德
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107年 - 證照◆金融職業道德501-600#72071
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556 有關金融從業人員辦理衍生性金融商品業務,應提醒客戶於交易前充分瞭解之事 項,下列何者為正確?
(A)商品之性質
(B)相關之財務、會計、稅制或法律等事 宜
(C)自行審度本身財務狀況及風險承受度
(D)以上皆是
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統計:
A(4), B(0), C(0), D(475), E(0) #1876040
詳解 (共 1 筆)
Annie
B1 · 2025/09/01
#6631854
金融從業人員在辦理衍生性金...
(共 174 字,隱藏中)
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557 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,下列應遵守之事項 何者有誤? (A)依據客戶風險之承受度提供客戶適當之商品 (B)避免不當銷售或 推介之行為 (C)不可販售客戶資料,惟可提供給自己親友開設的公司參考 (D)廣泛了解客戶之家庭背景、生涯規劃
#1876041
558 金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,為避免糾紛,應遵守下列何 種事項? (A)應以善良管理人之注意義務及忠實義務,本誠實信用原則執行業務 (B)應依據客戶風險之承受度銷售或推介客戶適當之商品或投資組合 (C)不得銷售 或推介逾越客戶財力狀況或合適之投資範圍以外之商品 (D)以上皆是
#1876042
559 金融從業人員辦理徵信工作,以下敘述何者有誤? (A)徵信人員應依誠信公正原 則,辦理徵信工作 (B)為謀徵信工作迅速完成,徵信單位對於經常往來客戶,毋需 再辦理徵信 (C)徵信人員對徵信資料應依法嚴守秘密 (D)辦理徵信,除另有規定 外,應以直接調查為主,間接調查為輔
#1876043
560 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時,不得有下列何者行為? (A)向業者 收受佣金回扣 (B)未經客戶授權,擅自為客戶進行交易 (C)私自挪用客戶款項 (D)以上皆是
#1876044
561 金融從業人員遇客戶結購外幣現鈔或旅行支票時,以下敘述何者正確? (A)結購外 幣現鈔或旅行支票後,請客戶當面點清 (B)提醒客戶妥為保管,以免被竊或遺失 (C)請客戶將旅行支票與購買合約書分開保管,避免兩者同時被竊或遺失而無法申請 掛失 (D)以上皆是
#1876045
562 證券投信投顧公會會員自律公約,適用於: (A)投信投顧業務人員 (B)投顧事業 負責人 (C)證券投資信託事業 (D)以上皆是
#1876046
563 金融服務業應共同信守的基本業務經營原則是: (A)專業原則 (B)保密原則 (C)公平競爭原則 (D)以上皆是
#1876047
564 下列何者不得接受上市、上櫃公司、證券承銷商所提供利益或其它利益? (A)各金融事業公會會員 (B)金融事業負責人 (C)金融從業人員 (D)以上皆是
#1876048
565 投顧事業業務廣告如違反相關規範,投信投顧公會應進行查證,對於涉有違反規範 之情事者將如何處理? (A)提證期局審議 (B)提消保會議處 (C)直接報金管會 (D)提公會自律委員會審議
#1876049
566 金融從業人員懷疑公司同事涉及違法情事,應採取以下哪些行動? (A)瞭解相關法 令的規定避免自己涉及該違法情事 (B)依公司規定報告,防阻非法行為發生 (C)選項A及B (D)以上皆非
#1876050
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