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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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108年 - 108 台灣金融研訓院第 35 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#75326
> 試題詳解
56.證券商對客戶辦理有價證券買賣融資總金額之上限為何?
(A)不得超過實收資本額之 150%
(B)不得超過實收資本額之 200%
(C)不得超過淨值之 150%
(D)不得超過淨值之 250%
答案:
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統計:
A(97), B(125), C(135), D(785), E(0) #1973252
詳解 (共 1 筆)
Frank Hung
B1 · 2019/11/14
#3668208
證券商辦理有價證券買賣融資融券,對客戶融...
(共 211 字,隱藏中)
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60、 ( ) 證券商對客戶辦理有價證券買賣融資總金額之上限為何? (A) 不得超過實收資本額之150% (B) 不得超過實收資本額之200% (C) 不得超過淨值之150% (D) 不得超過淨值之250%。
#1240265
40.證券商對客戶辦理有價證券買賣融資總金額之上限為何? (A)不得超過實收資本額之 150% (B)不得超過實收資本額之 200% (C)不得超過淨值之 150% (D)不得超過淨值之 250%
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57.證券商對客戶辦理有價證券買賣融資總金額之上限為何? (A)不得超過實收資本額之 150% (B)不得超過實收資本額之 200% (C)不得超過淨值之 150% (D)不得超過淨值之 250%
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41.證券商對客戶辦理有價證券買賣融資總金額之上限為何? (A)不得超過實收資本額之 150% (B)不得超過實收資本額之 200% (C)不得超過淨值之 150% (D)不得超過淨值之 250%
#2817361
57.證券商辦理有價證券買賣融資融券與辦理有價證券借貸業務,對每種證券融券與出借之總金額,合計不得超過下列何者? (A)總資產之 1% (B)總負債之 3% (C)總淨值之 5% (D)總股本之 7%
#1973253
58.依票券商防制洗錢注意事項,下列何者非應注意及通報事項? (A)客戶要求將其超過一百萬元之買賣價款,匯付非本人帳戶 (B)客戶意圖使用假名進行交易 (C)時常與客戶往來且有大額資金轉出者 (D)同一連絡人以不同客戶名稱為買賣交易,且未能說明其與本人之關係
#1973254
59.下列何者為票券商業務人員得為之行為? (A)接受客戶委託買賣短期票券,同時以自己之計算為買入或賣出之相對行為 (B)對客戶委託交易事項及職務上所知悉之秘密,未盡保密之責 (C)未經客戶授權,以其名義辦理開戶、買賣或交割 (D)依據客戶委託事項及條件,執行短期票券之買賣行為
#1973255
60.下列何者為稽核人員對營業單位消費金融業務之查核重點? (A)產品規劃 (B)授信政策 (C)政策準則之遵循 (D)績效考核
#1973256
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