57.證券商對客戶辦理有價證券買賣融資總金額之上限為何？
(A)不得超過實收資本額之 150%
(B)不得超過實收資本額之 200%
(C)不得超過淨值之 150%
(D)不得超過淨值之 250%

答案：登入後查看
統計： A(124), B(78), C(159), D(1176), E(0) #2669162

詳解 (共 3 筆)

#5549510
8.證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，不得超過其淨值百分之多少？
(A) 20%
(B) 5%
(C) 10%
(D) 15%

57.證券商對客戶辦理有價證券買賣融資總金額之上限為何？
(A) 不得超過實收資本額之 150%
(B) 不得超過實收資本額之 200%
(C) 不得超過淨值之 150%
(D) 不得超過淨值之 250%
15
0
#5196057
《證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法》

第 14 條
證券商辦理有價證券買賣融資融券，對客戶融資總金額或融券加計辦理第二十二條第一項第五款至第七款之出借有價證券總金額，分別不得超過其淨值百分之二百五十。
證券商自有資本適足比率連續三個月達百分之二百五十以上者，其辦理有價證券買賣融資融券，對客戶融資總金額或融券加計辦理第二十二條第一項第五款至第七款之出借有價證券總金額，分別不得超過其淨值百分之四百。
證券商依前項規定辦理後，自有資本適足比率連續二個月低於百分之二百五十且對客戶融資總金額或融券加計辦理第二十二條第一項第五款至第七款之出借有價證券總金額超過其淨值百分之二百五十者，暫停對客戶融資或融券或辦理第二十二條第一項第五款至第七款之出借有價證券，俟其總金額低於淨值百分之二百五十或自有資本適足比率連續三個月達百分之二百五十以上後，分別依前二項規定辦理。
證券商辦理有價證券買賣融資融券，對客戶融資總金額，加計辦理證券業務借貸款項之融通總金額，不得超過其淨值百分之四百；對客戶融券與辦理第二十二條第一項第五款至第七款之出借有價證券總金額，加計辦理有價證券借貸業務之出借有價證券總金額，不得超過其淨值百分之四百。
證券商由金融機構兼營者，前四項規定之淨值，改按指撥營運資金計算。但不得超過前四項證券商之同期最高淨值及主管機關規定之限額。
第一項至第四項比率，得由主管機關視國內經濟、金融情形及證券市場與證券商業務狀況調整之。
12
0
#4965052
融資最高淨值不得超過250%，若資本額連...
(共 47 字，隱藏中）
前往觀看
6
0