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證照◆金融職業道德
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無年度 - 職業道德-1#3547
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57. 金融從業人員招攬業務時,下列何種商品得以向不特定多數人銷售?
(A)經主管機關核准之公開募集金融商品
(B)經主管機關核准之國內私募基金
(C)信託集合管理運用帳戶
(D)國內私募有價證券
答案:
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統計:
A(265), B(49), C(17), D(24), E(0) #151571
詳解 (共 1 筆)
蔡氏
B1 · 2025/05/21
#6430462
答案:(A) 經主管機關核准之公開募集金...
(共 437 字,隱藏中)
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37. 金融從業人員招攬業務時,下列何種商品得以向不特定多數人銷售? (A)經主管機關 核准之公開募集金融商品 (B)經主管機關核准之國內私募基金 (C)信託集合管理運用 帳戶 (D)國內私募有價證券
#1013645
37 金融從業人員招攬業務時,下列何種商品得以向不特定多數人銷售? (A)經主管機 關核准之公開募集金融商品 (B)經主管機關核准之國內私募基金 (C)信託集合管 理運用帳戶 (D)國內私募有價證券
#1875397
37 金融從業人員招攬業務時,下列何種商品得以向不特定多數人銷售? (A)經主管機關核准之公開募集金融商品 (B)經主管機關核准之國內私募基金 (C)信託集合管理運用帳戶 (D)國內私募有價證券
#2184702
37 金融從業人員招攬業務時,下列何種商品得以向不特定多數人銷售? (A)經主管機關核准之公開募集金融商品 (B)經主管機關核准之國內私募基金 (C)信託集合管理運用帳戶 (D)國內私募有價證券
#2424858
37 金融從業人員招攬業務時,下列何種商品得以向不特定多數人銷售?(A)經主管機關核准之公開募集金融商品(B)經主管機關核准之國內私募基金(C)信託集合管理運用帳戶(D)國內私募有價證券
#3813379
58. 金融從業人員招攬業務時,下列行為何者是正確的? (A)得以電子郵件促銷未經主管機關核准的業務 (B)得以網路向多數人推薦國內私募基金 (C)為爭取業績,應極力推銷收益率最高的商品而避談風險 (D)客戶簽約前應向客戶說明契約內容
#151572
59. 金融從業人員招攬業務時,下列行為何者不宜? (A)說明財產之管理運用並非絕無風險(B)說明公司以往之經理績效無法保證最低收益 (C)請客戶簽約前應詳閱說明書 (D)片斷截取報章雜誌之報導作為促銷資料
#151573
60. 金融從業人員準備促銷資料,以下何者為是? (A)引用數據、資料作為促銷資料內容時毋須註明出處 (B)引用數據、資料作為促銷資料內容時故意隱匿不利客戶之資訊 (C)促銷資料應載明公司相關資料 (D)故意隱匿資料致誤導投資大眾或客戶
#151574
61. 金融從業人員招攬業務時,下列何者不宜? (A)使人相信能保證獲利 (B)以獲利招攬業務必須同時說明其風險 (C)使用公司名稱應清楚、明確且不得誤導客戶 (D)如涉及比較其他同業應為客觀公平之比較
#151575
62. 有關金融從業人員之行銷行為,下列何者有誤? (A)應充分告知客戶產品之性質與內容(B)推廣文宣應清楚、公正及不誤導投資人 (C)應遵守相關法令規定 (D)可自行勾選未經客戶同意申請之事項
#151576
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