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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德551-616#122186
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570 金融從業人員自律規範中,有關個人交易須申報的帳戶規範對象為:
(A)以自己名義 開立之帳戶
(B)配偶之帳戶
(C)配偶利用他人名義持有者之他人帳戶
(D)以上皆是
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A(248), B(5), C(14), D(979), E(0) #3297643
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/10/17
#6910161
題目解析 在金融業中,為了避免利益衝突...
(共 855 字,隱藏中)
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571 吳自強是一位證券分析人員,他從上市公司 ABC 的員工處得知 ABC 產品設計發生重大瑕疵,並且主要客戶因此已經取消大部分的訂單。吳自強發現該消息尚未公佈,吳自強應該:(A)立即向公司指定人員或部門提出書面報告(B)透露消息給報章雜誌 媒體(C)依據公平公正原則通知所有客戶(D)通知親朋好友放空該 ABC 公司股票
#3297644
572 為了保護金融消費者權益,讓金融消費爭議能公平、合理、有效的處理,下列何者是最重要且為金融業務整合性的專業法律?(A)金融消費者保護法(B)消費者保護法 (C)個人資料保護法(D)證券投資人及期貨交易人保護法
#3297645
573 下列何者是屬於金融消費者保護法所謂的金融消費爭議,而受金融消費者保護法的保護?(A)金融消費者與金融服務業間因商品或服務所生之刑事爭議(B)金融消費者與金融服務業間因商品或服務所生之民事爭議(C)金融消費者與金融服務業間因商品或服務所生之刑事及民事爭議(D)金融消費者與金融服務業間所生之任何爭議
#3297646
574 下列何者為受金融消費者保護法保護之接受金融服務業提供金融商品或服務的金融消費者?(A)專業投資機構(B)符合一定財力或專業能力之自然人或法人(C)前述兩 項以外的一般自然人或法人(D)任何接受金融服務業提供金融商品或服務之金融消費者
#3297647
575 證券商接受法人、其他機構或特定自然人授權買賣有價證券,為避免交易紛爭及業務人員操縱舞弊,下列何者不是證券商應注意的事項?(A)應提供特別資訊與服務(B) 應確保客戶委託係依公平及衡平方式予以執行(C)應注意依相關規定適當保存完善之執行委託紀錄及交易憑證(D)應確定經紀部門及自營部門間應有適當之防火牆
#3297648
576 依證券交易法規定,證券商非加入證券商同業公會不得開業,而加入證券商同業公會必須簽署會員自律公約並承諾共同信守之。證券商經營有價證券經紀業務,下列何者不是應共同信守的基本要求 ?(A)不得散布不實資訊,誤導投資大眾(B)不得策動他人聯手炒作股票(C)不得從事非法之股票仲介交易(D)散播不實言論,中傷其他會員
#3297649
577 為公平合理、迅速有效處理金融消費爭議,以保護金融消費者權益,下列何者為依金融消費者保護法設立之金融消費爭議處理機構?(A)財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心(B)財團法人金融消費評議中心(C)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(D)行政院消費者保護會
#3297650
578 金融服務業從事廣告、業務招攬及營業促銷活動,不得有下列何種情事?(A)違反法 令、主管機關之規定或自律規範(B)虛偽、不實、隱匿、或其他足致他人誤信(C)損害 金融服務業或他人營業信譽(D)以上皆是
#3297651
579 依證券交易法規定,證券商非加入證券商同業公會不得開業,而加入證券商同業公會必須簽署會員自律公約並承諾共同信守之。證券商經營有價證券經紀業務,下列何者不是應共同信守的基本要求 ?(A)對客戶提供、揭露之資訊可依客戶之重要程度而有特殊不同之待遇(B)應主動發掘或舉發內部業務人員之違規事件﹔對同業之違規行為,若知情者,亦應主動檢舉(C)應盡協助維護市場交易秩序及防杜不法交易之 義務(D)應落實洗錢防制注意事項及徵信制度
#3297652
580 金融服務業從事廣告、業務招攬及營業促銷活動,不得有下列何種情事?(A)故意截 取報章雜誌不實之報導作為廣告內容(B)對於業績及績效作誇大之宣傳(C)使用之文 字或訊息內容使人誤信能保證本金之安全或保證獲利(D)以上皆是
#3297653
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