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103年 - 第37期信託業業務人員信託業務專業測驗試題#16204
> 試題詳解
58.境外外國機構投資人投資國內有價證券,保管機構所提供之服務,不包括下列何者?
(A)簽署受益憑證
(B)投資本金之匯出
(C)按月申報證券買賣明細及庫存資料
(D)向證券商辦理證券買賣帳戶開戶
答案:
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統計:
A(672), B(177), C(73), D(134), E(0) #588332
詳解 (共 1 筆)
Angela
B1 · 2017/10/17
#2451313
簽署受益憑證屬對投信公司之服務
(共 17 字,隱藏中)
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59.全權委託投資之三方權義協定書係由哪三方共同簽訂? A.受任人 B.委任人 C.證券公司 D.全權委託保管機構 (A) A.B.C (B) B.C.D (C) A.B.D (D) A.C.D
#588333
60.全權委託投資之保管銀行如認為受任人有越權交易且無法即時協商解決時,至遲應於何時出具越權交易通知書? (A)成交日次一營業日上午十時前 (B)成交日次一營業日上午十一時前 (C)成交日次二營業日上午十時前 (D)成交日次二營業日上午十一時前
#588334
61.有關證券商營業保證金之敘述,下列何者正確? (A)證券商得隨時移轉營業保證金 (B)證券商營業保證金均以股票及無實體公債方式提存 (C)營業保證金之受託保管銀行無須取得主管機關認可之信用評等 (D)以無實體公債所繳存之營業保證金,保管銀行應開立中央登錄債券帳戶保管
#588335
62.證券投資信託基金之保管機構依金管會之指示召開受益人大會,其費用原則上應由下列何者負擔? (A)證券投資信託基金 (B)信用評等機構 (C)保管機構 (D)行使表決權之受益人
#588336
63.投資人之投資資產均交由全球保管銀行或其次保管銀行保管,非經投資人之書面指示不得擅自處置,此為全球保管銀行提供給客戶之何種基本服務項目? (A)收益之領取 (B)資產之保管 (C)銷售款項之調撥 (D)有價證券買賣之交割
#588337
64.保險業經營投資型保險業務,可將專設帳簿之資產交給下列何者保管? (A)律師事務所 (B)會計師事務所 (C)主管機關核准之保管機構 (D)主管機關
#588338
65.證券投資信託及顧問法所稱之主管機關為下列何者? (A)財政部 (B)金融監督管理委員會 (C)經濟部 (D)法務部
#588339
66.證券投資信託事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務時,其客戶與保管銀行之法律關係為何? (A)承攬或信託 (B)僱傭或委任 (C)行紀或僱傭 (D)委任或信託
#588340
67.有關境外華僑及外國人投資國內證券之資金,下列何項不得申請結匯? (A)投資本金 (B)投資收益 (C)已實現股票股利 (D)未實現資本利得
#588341
68.有關信託業辦理集合管理運用帳戶清算作業之核准機構及最長完成期限,下列何者正確? (A)法院;二個月內 (B)法院;三個月內 (C)主管機關;二個月內 (D)主管機關;三個月內
#588342
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