試題詳解

584 證券商為證券市場的重要專業中介機構，是受高度監理的行業，基於公平、誠實、 守信、透明原則從事證券商業活動。為落實誠信經營，並防範不誠信行為，下列何 者屬於證券商規範從業人員於執行業務時應注意的事項 ?
(A)禁止公司人員直接或 間接提供、收受、承諾或要求不正當利益
(B)應避免與涉有不誠信行為之代理商、供 應商、客戶或其他商業往來對象從事商業交易
(C)禁止提供或承諾任何疏通費
(D)以 上皆是