寫作批改
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私人筆記( 2 )
6.下列何者非對客戶身分持續審查的時機？ (A)客戶疑似為詐騙案件受害人 (B..-阿摩線上測驗
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6F
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7F 寂寞行星 大三下 (2021/06/30)
金融機構防制洗錢辦法第五條
金融機構確認客戶身分措施，應包括對客戶身分之持續審查，並依下列規 定辦理： 一、金融機構應依重要性及風險程度，對現有客戶身分資料進行審查B，並 於考量前次執行審查之時點及所獲得資料之適足性後，在適當時機對 已存在之往來關係進行審查。上開適當時機至少應包括： （一）客戶加開帳戶 C、新增電子票證記名作業、新增註冊電子支付帳戶、 保額異常增加或新增業務往來關係時。 （二）依據客戶之重要性及風險程度所定之定期審查時點。 （三）得知客戶身分與背景資訊有重大變動時。D 二、金融機構應對客戶業務關係中之交易進行詳細審視，以確保所進行之 交易與客戶及其業務... 查看完整內容 |
8F Switsunland 大二上 (2022/08/29)
金融機構確認客戶身分措施，應包括對客戶身分之持續審查，並依下列規定辦理：
一、金融機構應依重要性及風險程度，對現有客戶身分資料進行審查，並於考量前次執行審查之時點及所獲得資料之適足性後，在適當時機對已存在之往來關係進行審查。上開適當時機至少應包括：
（一）客戶加開帳戶、新增儲值卡記名作業、新增註冊電子支付帳戶、保額異常增加或新增業務往來關係時。
（二）依據客戶之重要性及風險程度所定之定期審查時點。
（三）得知客戶身分與背景資訊有重大變動時。
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