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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 103-4投信投顧相關法規(含自律規範)#18800
> 試題詳解
6.債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在幾年以上?
(A)—年
(B) 二年
(C)三年
(D)四年
答案:
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統計:
A(679), B(85), C(65), D(6), E(0) #705701
詳解 (共 1 筆)
M
B1 · 2017/04/20
#2143877
證券投資信託基金管理辦法第 29 條債券...
(共 78 字,隱藏中)
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7.投資人甲將其資產一千萬元全權委託C證券投資顧問公司處理,由C投資於上市股票、政府債券及公 司債,對於C購入之有價證券: (A)應由C依約定保管 (B)全權委託保管機構之債權人得主張權利 (C)投資人甲若為信託業,得自行保管 (D)以上選項皆非
#705702
8.下列情事,何者不必經受益人大會決議? (A)更換基金保管機構 (B)調增基金之經理費用 (C)決定基金之追加募集 (D)重大變更基金投資之基本方針及範圍
#705703
9.全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費,應如何處理? (A)列為管理報酬 (B)作為客戶買賣交易成本之減項 (C)作為投資獲利 (D)累積為客戶委託投資資產
#705704
10.下列何者非「證券投資信託及顧問法」之立法目的? (A)健全證券投資信託事業之經營與發展 (B)增進資產管理服務市場之整合管理 (C)保障投資 (D)增加國民財富
#705705
11.有關全權委託投資經理人之選任及相關規範,下列敘述何者為正確? (A)應於簽訂全權委託投資契約前,由客戶自行決定,再通知受任人 (B)每一投資經理人僅得為二位客戶從事全權委託投資服務,且合計之規模不得超過金管會規定之限額: (C)投資經理人離職或因故不能執行職務時,受任人應即通知客戶,並由客戶與受任人議定新投資經理人 (D)客戶不得要求知悉投資經理人之學經歷資料
#705706
12.美靈證券投資信託公司,為經營全權委託投資業務,實收資本額達新台幣三億元以上者,最少應提存 營業保證金新台幣多少元? (A)—千五百萬 (B)三千萬 (C) 二千萬 (D) 二千五百萬
#705707
13.證券投資顧問事業之部門主管,應由所屬證券投資顧問事業向何機構登錄後,始得執行業務? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)金融監督管理委員會 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券商業同業公會
#705708
14.甲證券投資信託事業申請募集證券投資信託基金之核准,無須檢附下列何種書件? (A)證券投資信託契約 (B)公開說明書 (C)董事會募集議事錄 (D)發起人會議議事錄
#705709
15.投信投顧事業應於何時始得進行全權委託之投資? (A)經投信顧公會核准本契約 (B)開立全權委託買賣帳戶手續完成 (C)簽定所有法定之契約 (D)完成選項B及C之手續後
#705710
16.證券投資信託基金投資所得應分配之收益,應於會計年度結束後幾個月内分配之? (A)三個月 (B)四個月 (C)五個月 (D)六個月
#705711
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