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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-4 證券商高級業務員-證券交易相關法規與實務#73145
> 試題詳解
6. 下列何種公司得參與存託機構發行臺灣存託憑證?
(A)已在臺灣證券交易所掛牌之上市公司
(B)已在財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心掛牌之上櫃公司
(C)未上市或未上櫃公司
(D)已在經核可之外國證券交易所掛牌之公司
答案:
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統計:
A(86), B(39), C(10), D(782), E(0) #1906670
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/24
私人筆記#4583618
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存託憑證(Depositary Rece...
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7. 相互投資公司知有相互投資之事實者,其得行使之表決權,不得超過被投資公司已發行有表決 權股份總數之多少? (A)五分之一 (B)四分之一 (C)三分之一 (D)二分之一
#1906671
8. 下列何者依現行法令屬豁免證券者? (A)新股認購權利證書 (B)公開募集發行之股票 (C)公司債券 (D)政府債券
#1906672
9. 轉換公司債持有人於公司債發行後立即轉換,失去發行債券之意義,故有何限制規範? (A)於轉換辦法中訂定轉換期間 (B)承銷契約中約定暫停過戶期間 (C)一律限制發行後六個月內不得轉換 (D)發行後一個月內不得轉換
#1906673
10.公開發行股票公司之董事因故解任,致不足最低法定人數者,公司應於最近一次股東會補選之。 但董事缺額達章程所定席次之多少比例者,公司應自事實發生之日起幾天內,召開股東臨時會 補選之? (A)三分之一;三十日 (B)三分之一;六十日 (C)二分之一;三十日 (D)二分之一;九十日
#1906674
11.公開發行股票公司之董事會,設置董事不得少於幾人? (A)三人 (B)五人 (C)七人 (D)九人
#1906675
12.下列何者為非? (A)證券商須為股份有限公司 (B)證券商公司名稱應標明證券之字樣 (C)非證券商不得使用類似證券商之名稱 (D)外國人不得投資我國證券商
#1906676
13.下列何者,係規範證券投資信託公司、基金保管機構及受益憑證持有人三者間權利義務關係之 依據? (A)受益憑證發行計畫 (B)證券投資信託契約 (C)受益憑證 (D)公開說明書
#1906677
14.證券承銷商包銷有價證券,原則上包銷總金額之上限為何? (A)全部資產減全部負債後餘額之十五倍 (B)淨資產減無形資產後餘額之十五倍 (C)流動資產減流動負債後餘額之十五倍 (D)固定資產減流動負債後餘額之十五倍
#1906678
15.證券投資顧問事業在有線電視播出之投資分析節目,應保存節目錄影及錄音年限至少為: (A)一年 (B)五年 (C)十年 (D)永久保存
#1906679
16.依「證券交易法」規定,私募對象有條件限制,且其人數不得超過幾人? (A)二十人 (B)三十五人 (C)五十人 (D)一百人
#1906680
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