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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115-2 證券商業務員:證券交易相關法規與實務#145104
> 試題詳解
6. 依「公司法」規定,公司虧損達實收資本額____時,董事會應於最近一次股東會報告?
(A)三分之二
(B)二分之一
(C)三分之一
(D)四分之一
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7. 依規定予證券投資人或證券商融通資金或證券之事業者,為: (A)證券投資信託事業 (B)證券金融事業 (C)證券集中保管事業 (D)證券投資顧問事業
#4047020
8. 下列何者係屬取得之股票非證券交易法第一百五十七條第一項所定「取得」之範圍,故不列入歸 入利益之情形? (A)受讓公司之庫藏股或行使可轉換公司債之轉換權而取得之公司股票 (B)發行股票公司董事對公司之上巿股票,於取得後六個月內再行賣出,因而獲得利益者 (C)發行股票公司監察人對公司之上巿股票,於賣出後六個月內再行買進,因而獲得利益者 (D)持有公司股份超過百分之十之股東,對公司之上巿股票,於取得後六個月內再行賣出,因而獲得利益者
#4047021
9. 股份有限公司董事之報酬,未經章程訂明者,得以何種方式議定? (A)自行議定 (B)由常務董事會議定 (C)由監察人決定 (D)由股東會議定
#4047022
10.上市公司有何項情事,得經董事會三分之二以上董事之出席及出席董事超過二分之一同意,於有 價證券集中交易市場買回其股份? (A)轉讓股份予員工 (B)配合可轉換公司債股權憑證之發行,作為股權轉換之用 (C)為維護公司信用及股東權益所必要而買回,並辦理銷除股份 (D)選項ABC皆是
#4047023
11.甲證券經紀商現行實收資本額為二億元,其欲增加四家分公司,則該證券商「最低實收資本額」 及「營業保證金」須增加之總額合計為多少? (A)一億四千萬元 (B)一億五千萬元 (C)一億六千萬元 (D)一億七千五百萬元
#4047024
12.上市公司對董事提起訴訟、董事為自己與公司交易代表人選任程序,以下敘述何者正確? (A)未強制規定,公司自行決定 (B)由審計委員會召集人擔任 (C)應有審計委員會全體成員二分之一以上同意,審計委員會得決議由成員單獨代表或共同代表; 如未經前開程序選任代表人,應由全體成員共同代表 (D)由公司董事長代表
#4047025
13.保護機構發現上市、上櫃或興櫃公司之董事有何種情事,得訴請法院裁判解任公司之董事? (A)財務報告虛偽違反證券交易法第二十條第二項規定 (B)操縱股價違反第一百五十五條第一項規定 (C)內線交易違反第一百五十七條之一第一項規定 (D)選項ABC皆是
#4047026
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