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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-2 證券商高級業務員、投信投顧業務員:證券交易相關法規與實務#101120
> 試題詳解
6. 依「證券交易法」規定,下列何種企業應設置獨立董事?
(A)已公開發行之金融控股公司
(B)上市(櫃)電子公司
(C)已上市(櫃)之期貨商
(D)選項ABC均應設置
答案:
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統計:
A(17), B(10), C(1), D(687), E(0) #2772201
詳解 (共 1 筆)
(っ'ヮ'c)
B1 · 2021/09/08
#5076769
.證券交易法 第14-2條 第1項 ...
(共 162 字,隱藏中)
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16. 依「證券交易法」規定,下列何種企業應設置獨立董事? (A)已公開發行之投信事業 (B)非屬金融業之所有上市(櫃)公司 (C)已上市(櫃)之期貨商 (D)選項(A ) (B )( C )均應設置
#836386
3. 依「證券交易法」規定,下列何種企業應設置獨立董事? (A)已公開發行之金融控股公司 (B)上市(櫃)電子公司 (C)已上市(櫃)之期貨商 (D)選項A、B、C均應設置
#1546924
3. 依「證券交易法」規定,下列何種企業應設置獨立董事? (A)已公開發行之金融控股公司 (B)上市(櫃)電子公司 (C)已上市(櫃)之期貨商 (D)選項ABC均應設置
#1785886
4. 依「證券交易法」規定,下列何種企業應設置獨立董事? (A)已公開發行之金融控股公司 (B)上市(櫃)電子公司 (C)已上市(櫃)之期貨商 (D)選項(A)(B)(C)均應設置
#3440384
7. 關於「證券交易法」第一百五十七條之一所定內線交易禁止規定,下列敘述何者正確? (A)適用對象為具有股權性質之有價證券 (B)規範對象以他人之名義買入或賣出,亦構成內線交易 (C)該重大影響股價之消息,若已公開超過十八小時,即非屬內線交易 (D)選項ABC皆正確
#2772202
8. 依證券投資信託基金管理辦法之規定,下列何者為我國核准發行之基金類型?(甲)保本型基金; (乙)指數型基金;(丙)貨幣市場基金;(丁)指數股票型基金 (A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#2772203
9. 證券商經核准可經營之業務不包括下列何者? (A)有價證券之融資或融券 (B)有價證券買賣融資融券之代理 (C)有價證券之保管 (D)因證券業務受客戶委託保管及運用其款項
#2772204
10. 公開發行公司股東名簿變更記載,應注意於股東臨時會開會前幾日內,不得為之? (A)十日 (B)二十日 (C)三十日 (D)六十日
#2772205
11. 自辦融資融券之證券經紀商對客戶融資或融券之總金額,分別不得超過其淨值之幾倍? (A)1 倍 (B)2 倍 (C)2.5 倍 (D)10 倍
#2772206
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