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證照◆證券交易相關法規與實務
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114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
> 試題詳解
6. 每會計年度終了,董事會應編造表冊,於股東常會開會三十日前交監察人查核。下列何者不 屬於其應送交查核之簿冊?
(A)股東名簿
(B)財務報表
(C)營業報告書
(D)盈餘分派議案
答案:
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統計:
A(116), B(16), C(13), D(36), E(0) #3550173
詳解 (共 2 筆)
約翰怎麼又考上了
B2 · 2025/09/22
#6773857
《公司法》第 228 條 第一項每會計...
(共 137 字,隱藏中)
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MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6666282
1. 題目解析: 這是一道考察公司法相關...
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相關試題
7. 關於董事參與董事會之方式,下列敘述何者正確?(A)得以視訊方式為之 (B)以電話方式為之,亦視為親自出席(C)不得委託其他董事代理出席 (D)得以書面投票
#3550174
8. 下列何種情形,股東或股東會得選任檢查人? (A)公司虧損達實收資本額二分之一時 (B)繼續一年以上,持有已發行股份總數百分之三以上股份之股東,請求董事會召集股東臨時會,而拒絕召集,由少數股東自行召集時 (C)股東請求查閱或抄錄財務報表時,為檢查公司業務帳目及財產情形 (D)股東聲請撤銷股東會決議時
#3550175
9. 經營證券投資信託事業之發起人應具備一定資格條件;發起人中應有基金管理機構、銀行、 保險公司、金融控股公司、證券商或其他經主管機關認可之機構,且其所認股份,合計不得少於第一次發行股份之比率為何? (A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十 (D)百分之二十五
#3550176
10. 下列何者對公司記名股票之轉讓,其敘述正確?(A)交付受讓人即可(B)空白背書即可(C)背書並交付於受讓人,但須登載於股東名簿,否則轉讓無效(D)背書並交付受讓人,若未登載於股東名簿,僅不得對抗公司
#3550177
11. 會計師辦理依證券交易法發行有價證券公司之年度、半年度、第一季及第三季財務報告,如 發生錯誤或疏漏者,主管機關得視情節之輕重,所為之處分,下列何者錯誤? (A)警告 (B)停止其二年以內辦理本法所定之簽證 (C)撤銷簽證之核准 (D)處以 100 萬以上 600 萬以下罰鍰
#3550178
12. 甲證券投資顧問公司經營有價證券全權委託投資業務,其業績成長快速,但因資本額僅有新 臺幣六千萬元,受到接受委託總金額不得超過淨值二十倍數之限制,甲公司應增資多少始可不受限制? (A)新臺幣二億四千萬元 (B)新臺幣一億四千萬元 (C)新臺幣五千萬元 (D)新臺幣二億三千萬元
#3550179
13. 公開發行股票之公司,得以有代表已發行股份總數過半數股東之出席,出席股東表決權三分 之二以上之同意,進行有價證券之私募者,應在股東會召集事由中列舉並說明法定事項,而不得以臨時動議提出之事項。依證券交易法第 43 條之 6 第 6 項規定,下列何者不包括在內? (A)價格訂定之依據及合理性 (B)公司當年度財務狀況 (C)辦理私募之必要理由 (D)特定人選擇之方式。其已洽定應募人者,並說明應募人與公司之關係
#3550180
14. 關於法院選任股份有限公司臨時管理人之敘述,下列何者正確?(A)若董事會非不能而只是不為行使職權,則法院不得選任臨時管理人(B)除利害關係人外,檢察官亦得聲請法院選任臨時管理人(C)臨時管理人只能代行董事會職權,不得代行董事長職權(D)臨時管理人於必要時,得為不利於公司之行為
#3550181
15. A 上市公司設有 7 位董事,甲、乙、丙為 A 公司之獨立董事,下列關於 A 公司獨立董事規定 之敘述,何者正確? (A)獨立董事應具備專業知識,其兼職應予限制,但持股則無限制 (B)若甲、乙及丙三位獨立董事均解任時,公司應自事實發生之日起六十日內,召開股東臨時會補選之 (C)若甲獨立董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之 A 公司股份數額二分之一,當然解任 (D)乙獨立董事執行業務認有必要時,得要求董事會指派相關人員或自行聘請專家協助辦理, 相關必要費用,應自行負擔之
#3550182
16. A 公司為大型投資公司,當 A 公司預定公開收購 B 上櫃公司之股份數量,加計 A 公司與其關 係人已取得 B 公司有價證券總數,未超過 B 公司已發行有表決權股份總數之多少比例時,可免事前向主管機關申報並公告特定事項? (A)百分之五 (B)百分之六 (C)百分之十 (D)百分之十五
#3550183
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