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111年 - 111-2 期貨業務員資格:期貨交易法規#110161
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6. 下列何者是證券商經營期貨交易輔助業務管理規則中所稱業務人員?
(A)期貨交易輔助人之內部稽核
(B)期貨交易輔助人之財務主管
(C)期貨交易輔助人之資訊人員
(D)選項ABC皆非
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統計:
A(759), B(18), C(73), D(98), E(0) #2985024
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/06
私人筆記#4745172
未解鎖
第 26 條 本規則所稱業務員,係指...
(共 128 字,隱藏中)
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7. 期貨交易輔助人應繳存之營業保證金,下列何者正確? (A)新臺幣二億元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣四億元 (D)新臺幣五百萬元
#2985025
8. 以下針對選擇權契約與期貨選擇權契約之敘述,何者錯誤? (A)買方皆須支付權利金 (B)賣方於買方要求履約時,皆有依選擇權約定履行之義務 (C)買賣之標的物皆為期貨契約 (D)若買賣雙方同意,皆可於到期前或到期時結算差價
#2985026
9. 期貨商之在職業務員,應每幾年參加在職訓練? (A)二年 (B)一年 (C)三年 (D)四年
#2985027
10. 期貨結算機構每年特別盈餘公積提列之比率,由下列何者決定? (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構董事會 (C)期貨結算機構股東大會 (D)金融監督管理委員會
#2985028
11. 證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務,以下列何者為限? (A)證券商同時兼營期貨經紀業務者 (B)以其總公司有經營期貨交易輔助業務者為限 (C)以其總公司有經營期貨自營業務者為限 (D)選項ABC皆可
#2985029
12. 我國主管機關如與外國相關機構組織簽訂合作協定之規定,下列敘述何者錯誤? (A)經核准後,可由主管機關本身或授權其他機關簽訂之 (B)於簽訂合作協定前須經行政院核准 (C)簽訂合作協定之目的在於資訊交換、技術合作及協助調查等 (D)與外國政府機關之合作協定,須經總統府核准
#2985030
13. 公司制期貨交易所之非股東董事、監察人,由主管機關指派者,至少占全體董事、監察人之: (A)四分之一 (B)六分之一 (C)八分之一 (D)十分之一
#2985031
14. 期貨商經營期貨經紀業務時,對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施,下列敘述 何者錯誤? (A)應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證 (B)應確認客戶身分及申報之紀錄 (C)應依洗錢防制法之規定辦理 (D)應依期貨公會自律公約之規定辦理
#2985032
15. 依我國期貨交易法,關於期貨交易所的規定,下列何者正確? 甲.應經財政部許可並發給許可 執照;乙.促進公共利益為其設立宗旨之一;丙.其組織分為會員制與公司制;丁.應向中央銀行 繳存營業保證金 (A)甲、丁 (B)乙、丙 (C)甲、丙 (D)丙、丁
#2985033
16. 關於期貨交易所、期貨結算機構財務報告之規定,下列何者不正確? (A)須經會計師查核簽證或核閱 (B)期貨交易所、期貨結算機構等均需提出 (C)財務報告編製準則依公司法之規定 (D)財務報告之公告事項由主管機關定之
#2985034
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