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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-4投信投顧業務員/高業-證券交易相關法規與實務#38493
> 試題詳解
61、 ( ) 除兼營證券業務之金融機構外,下列何者正確?
(A) 證券商須為股份有限公司
(B) 證券商得由投信投顧業兼營
(C) 證券商得投資於其他證券商
(D) 證券商得經營其本身以外之業務
答案:
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統計:
A(83), B(8), C(8), D(11), E(0) #1098841
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/08/30
#4245065
證券商設置標準 第 3 條 證券商須...
(共 180 字,隱藏中)
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相關試題
62、 ( ) 得擔任公司債債權人之受託人,以下列那一個所列事業為限? (A) 證券商 (B) 證券集中保管事業 (C) 證券投資信託事業 (D) 金融或信託事業
#1098842
63、 ( ) 採洽商銷售之承銷案件,除經主管機關核准者外,普通公司債案件每一認購人認購數量不得超過該次承銷總數之百分之幾? (A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之五十
#1098843
64、 ( ) 現行我國信用交易制度為: (A) 銀行代辦 (B) 證金事業獨占 (C) 證券商獨占 (D) 證券金融公司與證券商共同辦理之雙軌制
#1098844
65、 ( ) 第一上市(櫃)公司辦理現金增資發行新股,至少應提撥發行新股總額之多少比率,對外公開發行? (A) 百分之一 (B) 百分之三 (C) 百分之十 (D) 百分之五十
#1098845
66、 ( ) 發行人申報募集與發行有價證券,至申報生效前,發生證券交易法第三十六條第二項第二款規定對股東權益或證券價格有重大影響之事項,應依規定於事實發生日起幾日內公告並申報? (A) 二日 (B) 三日 (C) 五日 (D) 七日
#1098846
67、 ( ) 發行人申報募集與發行有價證券時,若簽證會計師出具無法表示意見或否定意見之查核報告時,主管機關可作何種處分? (A) 退回其案件 (B) 要求補件 (C) 請會計師重新表示意見 (D) 撤銷發行人已申報生效之案件
#1098847
68、 ( ) 發行人募集與發行有價證券,自申報生效通知到達之日起,逾一定時日尚未募足並收足現金款項者,金管會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指? (A) 一個月 (B) 三個月 (C) 半年 (D) 一年
#1098848
69、 ( ) 發行公司之公開說明書記載內容有虛偽隱匿之情事者,何人無須與公司一起對善意之相對人負連帶賠償責任? (A) 公司負責人 (B) 於公開說明書上簽名之主辦會計 (C) 財報之簽證會計師 (D) 內部稽核承辦人員
#1098849
70、 ( ) 發行公司為變更公司名稱召開股東臨時會,已融券者應於幾個營業日內進行回補? (A) 停止過戶前六日 (B) 停止過戶前七日 (C) 停止過戶前五日 (D) 不須還券回補
#1098850
71、 ( ) 集中交易市場轉換公司債每日市價之升降幅度為: (A) 5% (B) 7% (C) 15% (D) 一律不予限制
#1098851
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