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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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107年 - 107-3 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗(A卷):防制洗錢與打擊資恐法令及實務#74617
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複選題
62.( )雖然專業人士被要求必須陳報可疑交易,但實際上各國收到報告數量極 少,防制洗錢專家分析可能的原因為下列何者?
(A)專業人士對防制洗錢的 認識不足
(B)專業人士基於傳統觀念,對客戶的隱私嚴加保密
(C)專業人士 均會協助洗錢
(D)專業人士對防制洗錢風險意識不足
答案:
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統計:
A(2447), B(2555), C(107), D(2587), E(5) #1948708
詳解 (共 1 筆)
羨羨
B1 · 2020/09/04
#4253109
(C)專業人士 均會協助洗錢 有些會 ...
(共 26 字,隱藏中)
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#2819770
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#3675654
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#1948709
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#1948710
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#1948711
複選題66.( )有關證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度,下列敘述何者正 確?(A)內部控制制度應經股東會通過;修正時亦同(B)內部控制制度應就 洗錢及資恐風險進行辨識、評估(C)內部控制制度應依據洗錢及資恐風險、 業務規模,訂定防制洗錢及打擊資恐計畫(D)內部控制制度應納入自行查核 及內部稽核項目,且於必要時予以強化
#1948712
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