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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-2 業務員 :證券交易相關法規與實務#93728
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63. 證券商自動化服務設備接受投資人委託買賣有價證券之交易指示時,應即時提供投資人查驗之功能, 查驗內容不需包括:
(A)委託時間
(B)委託序號
(C)委託數量
(D)交割金額
答案:
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統計:
A(0), B(2), C(0), D(4), E(0) #2548017
詳解 (共 1 筆)
必勝!
B1 · 2024/11/02
#6241432
證券商自動化服務設備接受投資人委託買賣有...
(共 130 字,隱藏中)
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64. 在證券集中交易市場第二上市之外國股票應將其原流通市場最近一次收盤價格,於何時送達臺灣證券 交易所? (A)原流通市場收盤時 (B)證交所集中市場開市時 (C)原流通市場收盤後半小時 (D)證交所集中交易市場開市半小時前
#2548018
65. 櫃檯買賣債券交易之價格有無漲跌限制? (A)無漲跌停限制 (B)有上下百分之五之漲跌停限制 (C)有上下百分之七之漲跌停限制 (D)選項ABC皆非
#2548019
66. 股票申請上櫃者,至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之? (A)二家 (B)三家 (C)四家 (D)五家
#2548020
67. 櫃檯買賣證券商應於開業前幾日向櫃檯買賣中心申報? (A)一個月前 (B)十個營業日 (C)十五個營業日 (D)五個營業日
#2548021
68. 發行公司申請為櫃檯買賣管理股票,應於終止上市或上櫃買賣公告日起多久期限內,向櫃檯買賣中心 提出? (A)二星期 (B)一個月 (C)二個月 (D)三個月
#2548022
69. 公開發行公司申請股票上櫃時,當申請時之總經理於最近幾年內有違反誠信原則之行為者,櫃檯買賣 中心得不同意其股票上櫃? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#2548023
70. 證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金之管理,應設置何種機構為之? (A)基金管理委員會 (B)委由基金經理人操作 (C)保管銀行委員會 (D)經紀人
#2548024
71. 經主管機關出具科技事業技術開發具市場性意見書,申請股票在櫃檯買賣之公開發行公司,除董事、 監察人與大股東外,哪些股東的股票亦應依一定比率集保? (A)持股百分之五以上的股東 (B)以專利權或專門技術出資而在公司任有職務並持有公司申請上櫃時已發行股份總數達千分之五以 上的股東 (C)以專利權或專門技術出資而在公司任有職務並持有公司申請上櫃時已發行股份總數達十萬股以上 之股東 (D)選項ABC皆是
#2548025
72. 有價證券買賣之融資融券之額度、期限及融資比率、融券保證金成數,應由主管機關商經下列何者同 意後定之? (A)審計部 (B)國稅局 (C)中央銀行 (D)臺灣銀行
#2548026
73. 證券金融公司辦理標借時,標借證券之最高標借單價,以不超過融券差額發生日該種證券次日參考價 格之多少比率為限? (A)百分之四 (B)百分之五 (C)百分之六 (D)百分之七
#2548027
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