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106年 - 第44期信託業業務人員專業測試-信託實務#61479
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65.證券投資信託基金保管機構辦理基金資產交割作業,於確認交易內容時,其應覆核交割指示之必要記載內容包含下 列何者?A.交易標的 B.交易價格 C.交易款項 D.交易地點
(A)僅 ABC
(B)僅 ACD
(C)僅 BCD
(D) ABCD
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A(2046), B(42), C(38), D(845), E(0) #1575397
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2023/01/31
私人筆記#4850645
未解鎖
對投信公司之確認(1)交易內容之確認:保...
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66.有關全球保管銀行之基本服務項目,不包括下列何者? (A)資產之保管 (B)交易之確認 (C)買賣之交割 (D)有價證券之借貸
#1575398
67.有關全權委託投資保管機構執行保管業務時,應先審核下列何者? (A)投資人投資能力 (B)證券投資信託事業或證券投資顧問事業之投資決策 (C)全權委託投資契約約定之範圍及限制事項 (D)證券投資信託事業或證券投資顧問事業之投資分析報告
#1575399
68.擔任全權委託投資業務之保管銀行,應符合一定之信用評等,下列何者不屬於金管會規定之信用評等機構? (A)Morning Star (B)Moody’s Investors Service (C)Standard & Poor’s Corp. (D)中華信用評等(股)公司
#1575400
69.證券投資信託事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務時,其客戶與保管銀行之法律關係為何? (A)承攬或信託 (B)僱傭或委任 (C)行紀或僱傭 (D)委任或信託
#1575401
70.不指定集合管理運用金錢信託之營業範圍包括下列何者? A.公債 B.公司債 C.短期票券 D.上市股票 E.金融債券 (A) ABCDE (B)僅 ABCD (C)僅 ABCE (D)僅 ACDE
#1575402
71.信託業辦理信託資金之集合管理及運用時,下列敘述何者正確? (A)信託業就集合管理運用帳戶之管理,不必以分別記帳方式為之 (B)集合管理運用帳戶之信託財產應以信託業之信託財產名義表彰之 (C)其集合管理運用範圍不受限制 (D)信託業得承諾擔保最低收益率
#1575403
72.除信託資金集合管理運用帳戶約定條款另有約定外,信託業應於多久期間就各集合管理運用帳戶分別計算其每一信 託受益權之淨資產價值? (A)每一營業日 (B)每一週 (C)每一個月 (D)每三個月
#1575404
73.有關信託業設置之集合管理運用帳戶終止方式,下列敘述何者錯誤? (A)依約定條款之規定終止 (B)由信託監察人報請主管機關核准終止 (C)信託業主管機關命令終止 (D)中華民國信託業商業同業公會命令終止
#1575405
74.證券投資信託事業或證券投資顧問事業接受客戶全權委託投資代客操作業務時,應簽訂三方權義協定書,其當事人 不包括下列何者? (A)證券交易所或櫃檯買賣中心 (B)委任人 (C)證券投資信託事業或證券投資顧問事業 (D)保管機構
#1575406
75.信託資金集合管理運用管理辦法之法源依據為何? (A)信託業法 (B)證券交易法 (C)證券投資信託及顧問法(D)共同信託基金管理辦法
#1575407
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