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無年度 - 投資型第一科經典考題651-686#122432
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658. 消滅基金最近 30 個營業日淨資產價值平均低於新臺幣多少元且存續基金之證券投資信託契約內容未修改者,不得經由受益人會議同意合倂?
(A) 5000 萬
(B) 1 億
(C) 1.5 億
(D) 3 億
答案:
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統計:
A(10), B(0), C(0), D(25), E(0) #3305359
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/10/14
#6890137
題目解析 本題主要考察的是關於消滅基金...
(共 794 字,隱藏中)
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659. 證券投資信託事業以下列何種之組織為限?(A)股份有限公司(B)有限公司(C)合夥(D)獨資
#3305360
660. 下列有關證券投資信託事業組織之敘述,何者錯誤?(A)為營利性社團法人(B)以股份有限公司為限(C)資本額不得少於新臺幣 3 億元 (D)應採募集設立方式設立
#3305361
661. 證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構從事基金之廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,不得有下列何種行為?(A)藉金管會對 該基金之核准或申報生效,作為證實申請(報)事項或保證基金價值之 宣傳(B)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者。但設有保證機構之保證型保本基金已於其公開說明書中,充分揭露保證之具體內容者,其保證本金安全部分,不在此限(C)提供贈品、或定存加碼、貸款減碼等金融性產品或以其他利益或方式等,勸誘他人購買基金。但金管會另有規定者,不在此限(D)以上皆是。
#3305362
662. 下列有關基金銷售機構從 事基金業務之宣導推廣時,提供贈品之敘述,何者錯誤?(A)金融商品得作為贈品(B)贈品活動不得變相誘導投資人購買基金(C)應避免流於浮濫(D)不得重複領取、累積金額以換取其他贈品或辦理抽獎活動
#3305363
663. 證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構從事基金業務之宣導推廣 活動時,得在不與基金申購結合之前提下,提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料,下列與贈品活動有關之敘述何者錯誤?(A)贈品活動不 得變相誘導投資人購買基金(B)贈品單一成本價格上限為新台幣二百 元(C)贈品不得累積金額以換取其他贈品或辦理抽獎活動(D)金融 商品得作為贈品
#3305364
664.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會投信基金廣告規範要點規定,某基金成立迄今滿四年,如欲以基金績效為廣告內容應以何期間之績效為表示?(A)最近一年之全部績效(B)最近二年之全部績效 (C)最近三年之全部績效(D)最近四年之全部績效
#3305365
665. 以基金績效作為廣告者,基金需成立滿多久始能刊登?(A)六個月 (B)一年(C)二年(D)三年。
#3305366
666. 基金銷售機構提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時,下列何項不屬於應確實執行之控管作業?(A)應留存領取贈品之投資人所填寫資料或將投資人姓名、聯絡方式等項建檔留存。但贈品單一成本價值低於新 臺幣 30 元且印有公司名稱之贈品〔例如:原子筆、便條紙等〕不在此限 (B)各項贈品活動應按月造冊,併 同宣傳文件、投資人資料及內部審核紀錄保存 1 年(C)應於相關宣傳文件(含電子媒體)上載明贈品活動之期間、人數、數量、參加辦法等項訂有限制條件者,以避免紛爭 (D)贈品如以非現金取得,該贈品價值應以該項贈品或類似商品之零售價格、或其他可供佐證之單據文件認定之
#3305367
667. 證券投資顧問事業從事公開說明會及其他營業促銷活動之內容應錄影及錄音存査,並至少保存幾年?(A)1 (B) 2 (C) 3 (D) 5 。
#3305368
668. 證券投資顧問事業經手人員於到職日起幾日內應出具聲明書?(A)3(B) 5 (C) 10 (D) 15 。
#3305369
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