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無年度 - 投資型第一科經典考題651-686#122432
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663. 證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構從事基金業務之宣導推廣 活動時,得在不與基金申購結合之前提下,提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料,下列與贈品活動有關之敘述何者錯誤?
(A)贈品活動不 得變相誘導投資人購買基金
(B)贈品單一成本價格上限為新台幣二百 元
(C)贈品不得累積金額以換取其他贈品或辦理抽獎活動
(D)金融 商品得作為贈品
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A(0), B(0), C(1), D(33), E(0) #3305364
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/10/14
#6890132
1. 題目解析 本題目主要在考察考生對...
(共 665 字,隱藏中)
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664.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會投信基金廣告規範要點規定,某基金成立迄今滿四年,如欲以基金績效為廣告內容應以何期間之績效為表示?(A)最近一年之全部績效(B)最近二年之全部績效 (C)最近三年之全部績效(D)最近四年之全部績效
#3305365
665. 以基金績效作為廣告者,基金需成立滿多久始能刊登?(A)六個月 (B)一年(C)二年(D)三年。
#3305366
666. 基金銷售機構提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時,下列何項不屬於應確實執行之控管作業?(A)應留存領取贈品之投資人所填寫資料或將投資人姓名、聯絡方式等項建檔留存。但贈品單一成本價值低於新 臺幣 30 元且印有公司名稱之贈品〔例如:原子筆、便條紙等〕不在此限 (B)各項贈品活動應按月造冊,併 同宣傳文件、投資人資料及內部審核紀錄保存 1 年(C)應於相關宣傳文件(含電子媒體)上載明贈品活動之期間、人數、數量、參加辦法等項訂有限制條件者,以避免紛爭 (D)贈品如以非現金取得,該贈品價值應以該項贈品或類似商品之零售價格、或其他可供佐證之單據文件認定之
#3305367
667. 證券投資顧問事業從事公開說明會及其他營業促銷活動之內容應錄影及錄音存査,並至少保存幾年?(A)1 (B) 2 (C) 3 (D) 5 。
#3305368
668. 證券投資顧問事業經手人員於到職日起幾日內應出具聲明書?(A)3(B) 5 (C) 10 (D) 15 。
#3305369
669. 證券投資顧問事業之受僱人執行業務時,不得有下列何項行為?(A) 於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間內,以任何方式向客戶傳送具分析基礎之建議買賣訊息(B)於公開場所或廣播、電視 以外之傳播媒體,對不特定人就個別有價證券未來之價位做研判預測, 或未列合理研判分析依據,對個別有價證券之買賣進行推介(C)以真 實姓名從事證券投資分析活動(D)依法令所為之查詢,洩露客戶委任事項及其他職務所獲悉之秘密。
#3305370
670. 下列何項不屬於證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務時應具備之條件?(A)已募集成立證券投資信託基金(B)最近期經會計師查 核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(C)最近半年未曾受警告之處 分(D)最近 1 年內受到主管機關對公司或分支機構營業許可,為撤銷處分。
#3305371
671. 已兼營期貨顧問業務之證券投資顧問事業申請或同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者,實收資本額應達新臺幣多少元? (A) 5000 萬(B) 7000 萬(C)1 億(D)3 億
#3305372
672. 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務, 須其營業滿幾年,並具有經營全權委託投資業務能力?(A) 1 (B) 2 (C) 5 (D) 10 。
#3305373
673. 證券投顧投信事業經營全權委託投資業務,對委任人資金及以該資金購入之資產,應如何保管之?(A)僅資產部分得經委任人同意後保管之 (B)得經委任人同意後保管之(C)不得以任何理由保管(D)得經 董事會同意後保管之。
#3305374
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