防制洗錢與打擊資恐法令及實務1題庫下載題庫

上一題
66.關於客戶審查，下列何者正確？
(A)應從地理端、客戶端、交易端等層面評估其風險高低
(B)依照 FATF 之建議，僅於風險評估為高風險時為之，並非對於所有客戶全面進行
(C)為利於客戶審查之進行，應輔以資料庫系統之篩選
(D)針對法人客戶應以名稱檢核系統查核其實質受益人

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難度： 非常困難
最佳解!
得榮 郵局已上榜謝謝大家 研一上 (2020/11/23)
B-所有客戶全面進行 D--針對法人客戶應以名稱檢.....觀看完整全文，請先登入
4F
錄事 大二下 (2022/10/13)

銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本
第八條
銀行對客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核機制應依下列規定辦理：
一、應依據風險基礎方法，建立客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政
策及程序，以偵測、比對、篩檢客戶、客戶之高階管理人員、實質受
益人或交易有關對象是否為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體
，以及外國政府或國際組織認定或追查之恐怖分子或團體。如是，應
依第四條第十六款規定辦理。

5F
Andra 大四下 (2022/11/06)

(D) 針對法人客戶應以名稱檢核系統查核其實質受益人 無記名股票

6F
Hsin-Chun Lin 小二上 (2022/11/06)
(B)依據FATF 40項建議的建議10，客戶審查應對所有客戶全面進行
(D)針對法人客戶應透過辨識具控制權之最終自然人及高階管理人身分，查核其實質受益人


66.關於客戶審查，下列何者正確？ (A)應從地理端、客戶端、交易端等層面評估..-阿摩線上測驗