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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德51-100#113514
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69 金融從業人員執行業務時,下列陳述何者為非?
(A)與客戶洽談應保持懇切之態度
(B)應秉持公正客觀立場審查
(C)可使用類似大眾所熟悉之他人商標,以混淆客戶
(D)充分告知客戶應徵提之資料
答案:
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統計:
A(4), B(5), C(1454), D(16), E(0) #3080953
詳解 (共 1 筆)
大白熊
B1 · 2024/09/11
#6207661
金融從業人員在執行業務時,應遵守多項專...
(共 326 字,隱藏中)
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70 登載及製播廣告,應注意下列何款行為?(A)避免誤導消費者不正確之價值及理財觀念(B)廣告應清楚、公正(C)不得使用類似大眾所熟悉之他人商標,以混淆消費者(D)以上皆是
#3080954
71 金融服務業製播廣告,不得有下列何種行為?(A)損害其他同業信譽之廣告(B)使 用類似大眾所熟悉之他人商標,以混淆消費者(C)誤導消費者不正確之價值及理財 觀念(D)以上皆是
#3080955
72 銀行受理開戶時,下列何者為非?(A)應核對開戶人確為本人(B)由開戶人依約定 當面親自簽名或蓋章(C)留存開戶人身分證影本(D)自行勾選未經客戶同意申請之 事項
#3080956
73 有關金融從業人員之業務推廣文宣,下列何者為是?(A)推廣文宣應清楚、公正及 不誤導投資人(B)推廣文宣應讓投資人能適當瞭解產品所涉風險(C)推廣文宣應避 免誤導消費者不正確之價值及理財觀念(D)以上皆是
#3080957
74 一位投顧從業人員告訴投資人:「你應該買台鹽股票,這支股票保證六個月內給你100%的報酬。」他違反了以下哪一原則?(A)禁止為獲利或損失負擔之保證(B)公 平分配原則(C)忠實誠信原則(D)專業原則
#3080958
75 關於金融服務業從事投顧業務製發宣傳文件敘述,何者有誤?(A)不得保證獲利或 負擔損失(B)以非向公會登記之名稱為之(C)不得藉卜筮或怪力亂神方式為之(D) 不得擾亂交易市場秩序
#3080959
76 金融服務業從事投顧業務時舉辦投資說明會時,若發表證券市場之投資意見涉及何種事項時應同時說明研判依據?(A)市場分析(B)產業趨勢(C)行情研判(D)以上 皆是
#3080960
77 金融從業人員於舉辦投顧業務投資分析活動時,可引用何者宣傳,保證推介投資標的獲利或承擔其損失?(A)感謝函(B)雜誌報導(C)推薦書(D)以上皆非
#3080961
78 金融服務業從事投信業務者,廣告宣傳方式,包括下列何者? (I) 投資說明書 (II) 公開說明書(III) 傳單(IV) 電子郵件(A)I、II(B)II、III、IV(C)I、II、 IV(D)I、II、III、IV
#3080962
79 以下金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為,哪一項是明顯地違反所謂「公平競爭原則」?(A)提供客戶基金申購手續費優惠來促銷新基金(B)散佈同 業之不實資料(C)提供客戶有關同業與自己公司類似產品及手續費或經理費費率 差異比較表(D)以上皆是
#3080963
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