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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 證券交易相關法規與實務#22054
> 試題詳解
7. 得為公司股份之認股人或公司債之應募人之證券商為下列何者?
(A)承銷商
(B)自營商
(C)經紀商
(D)選項ABC皆正確
答案:
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統計:
A(132), B(215), C(56), D(142), E(0) #839821
詳解 (共 1 筆)
李育瑋
B1 · 2020/03/28
#3850201
第 83 條 證券自營商得為公司股份之...
(共 34 字,隱藏中)
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相關試題
8. 證券商違反證券交易法或依證券交易法所發布之命令者,除依證券交易法處罰外,主管機關並得視情節之輕重,為下列何種處分? (A)警告 (B)六個月以內之停業 (C)營業許可之撤銷 (D)選項ABC皆正確
#839822
9. 現行我國信用交易制度為: (A)銀行代辦 (B)證金事業獨占 (C)證券商獨占 (D)證券金融公司與證券商共同辦理之雙軌制
#839823
10. 證券投資顧問事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)十日
#839824
11. 證券投資信託事業,應按下列時間,公告募集之證券投資信託基金每受益憑證單位之淨資產價值? (A)每一營業日 (B)每二營業日 (C)每一月 (D)每一季
#839825
12. 下列何種有價證券之上市,不適用證券交易法有關上市審查之規定? (A)公開發行公司股票 (B)認購權證 (C)公司債 (D)政府發行之債券
#839826
13. 請問會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則是依據那一項法律訂定? (A)會計師法 (B)證券交易法 (C)公司法 (D)商業會計法
#839827
14. 公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾幾家? (A)二家 (B)三家 (C)四家 (D)五家
#839828
15. 發行人交付之公開說明書因內容虛偽、隱匿而致生損害善意相對人者,其民事制度採: (A)單獨賠償責任 (B)區別賠償責任 (C)連帶賠償責任 (D)懲罰性賠償責任
#839829
16. 有關會計師對財務報告不實所應負之民事賠償責任,下列敘述何者正確? (A)會計師所負之責任為故意過失責任 (B)投資人必須能舉證會計師簽證有故意或過失行為,會計師方需負責 (C)如屬過失,則僅就過失比例負責 (D)選項ABC皆是
#839830
17. 甲公司未向主管機關申報或申請現金增資,即對外公開募集、發行新股票,其法律責任為何? (A)公司負責人將被處二萬元以上十萬元以下罰鍰 (B)公司應於七日內向主管機關補辦申報或申請案 (C)主管機關將通知公司解除其負責人職務 (D)公司負責人將被處以五年以下有期徒刑
#839831
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