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證照◆證券交易相關法規與實務
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103年 - 103-1 高級業務員專業科目測驗試題-證劵交易相關法規與實務#50010
> 試題詳解
7.下列何者應備置有價證券購買及出售之委託書,供委託人使用?
(A)證券交易所
(B)證券承銷商
(C)證券經紀商
(D)證券自營商
答案:
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統計:
A(23), B(41), C(102), D(21), E(0) #1267363
詳解 (共 1 筆)
阿星
B1 · 2021/08/04
#4975729
具有委託功能--->經紀商
(共 18 字,隱藏中)
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1.下列哪一項是錯的? (A)公司一年應提列盈餘20%為法定盈餘公積 (B)法定盈餘公積,已達資本總額時,得不再提列 (C)依章程訂定,得提特別盈餘公積 (D)依股東會議決,得提特別盈餘公積
#1267357
2.依「公司法」規定,公司得將何種公積之全部或一部,按股東原有股份比例發給新股? (A)法定盈餘公積超過實收資本額25%之部分 (B)超過票面金額發行股票所得之溢額 (C)受領贈舆之所得 (D)以上選項均正確
#1267358
3.有代理發行人交付公開說明書之義務並負責任者,為下列何者? (A)該公司之簽證會計師 (B)證券經紀商 (C)證券承銷商 (D)證券自營商
#1267359
4.上市公司與上櫃公司應於每會計年度第一季、第二季及第三季終了後多久公告並申報經會計師核閱之 季財務報告? (A)十曰内 (B)—個月内 (C)四十五曰内 (D)三個月内
#1267360
5.依「公開發行公司建立内部控制制度處理準則」規定,公開發行公司内部稽核人員發現重大違規情事 或公司有受重大損害之虞時,應立即作成報告陳核,並通知: (A)主管機關 (B)非獨立董事 (C)各監察人 (D)總經理
#1267361
6•依現行接下列何者非刑事不法行為? (A)内部人短線交易行為 (B)利用内部消息從事内線交易行為 (C)操縱市場行情行為 (D)選項(A)(B)(C)皆是刑事不法行為
#1267362
8.證券商辦理有價證券買賣融資融券,對每種證券之融資總金額,不得超過其淨值百分之多少? (A)20% (B)5% (C)10% (D)15%
#1267364
9.以下何者不是集中交易市場所採用的交割方式? (A)普通交割買賣(B)成交曰交割買賣 (C)不定期交割買賣 (D)特約曰交割買賣
#1267365
10.發行臺灣存託憑證,須由哪一機構辦理帳簿劃撥作業? (A)臺灣證卷交易所 (B)中華民國證券商業同業公會 (C)臺灣集中保管結算所 (D)元大證券金融
#1267366
11.證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者,應將節目錄影及錄音存查,並至少保存多久? (A)—年(B)二年 (C)三年 (D)四年
#1267367
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